2013年期货从业资格考试法律法规模拟习题汇总

    21. 下列关于“居间人”的相关表述正确的是（　　）。

    A ：居间人可以是公民也可以是法人

    B ：只能接受客户的委托

    C ：期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

    D ：居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

    参考答案[ACD]

    22. 《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（　　）

    A.期货经纪公司

    B.期货交易厅

    C.持有《境外期货业务许可证》的企业

    D.期货咨询机构

    参考答案：[ABCD]

    23. 参加从业资格考试的，应当符合下列条件（　　）。

    A.年满18周岁

    B.具有完全民事行为能力

    C.具有大专以上文化程度

    D.中国证监会规定的其他条件

    参考答案：[ABD]

    24. 期货交易所章程中应当载明的事项包括（　　）。

    A ：设立目的和职能

    B ：名称、住所和营业场所

    C ：注册资本及其构成

    D ：对会员的纪律处分

    参考答案[ABCD]

    25. 期货交易所会员管理办法的内容应当包括（　　）。

    A ：会员资格的取得条件和程序

    B ：会员资格的变更条件和程序

    C ：对会员的监督管理

    D ：会员违规、违约行为处理办法

    参考答案[ABCD]

    26. 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（　　）。

    A ：参加或列席与其履职相关的会议

    B ：查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    C ：了解期货公司业务执行情况

    D ：否决期货公司董事会决议

    参考答案[ABC]

    27. 首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（　　）。

    A ：监管谈话

    B ：出具警示函

    C ：责令更换

    D ：认定为不适当人选

    参考答案[ABCD]

    28. 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（　　）。

    A ：经纪公司不得混码交易

    B ：期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承
担交易结果

    C ：期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

    D ：经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

    参考答案[ABC]