2013年期货从业资格考试法律法规模拟习题汇总

    37. （　　）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其
实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

    A.全面结算会员期货公司

    B.交易结算会员期货公司

    C.特别结算会员期货公司

    D.一般结算会员期货公司

    答案：[ABC]

    38. 期货公司被期货交易所（　　），应当在收到期货交易所的通知文件之
日起3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

    A.接纳为会员

    B.暂停会员资格

    C.终止会员资格

    D.要求追加保证金

    答案：[ABC]

    39. 全面结算会员期货公司应当平等对待（　　），防范利益冲突，不得利
用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

    A.本公司客户

    B.非结算会员期货公司

    C.非结算会员期货公司客户

    D.特别结算会员期货公司

    答案：[ABC]

    40. 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（　　）

    A ：人民币9000万元

    B ：客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益
之和的6%

    C ：人民币3000万元

    D ：其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

    参考答案[AB]

    41. 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明
下列事项：（　　）

    A ：介绍业务的范围

    B ：介绍业务对接规则

    C ：违约责任

    D ：客户投诉的接待处理方式

    参考答案[ABCD]

    42. 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（　　）

    A ：申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准

    B ：全资拥有或者控股一家期货公司

    C ：具有满足业务需要的技术系统

    D ：配备必要的业务人员，营业部至少有5 名具有期货从业资格的业务人员

    参考答案[ABC]

    43. 期货从业人员在执业过程中应当（　　）。

    A ：诚实守信

    B ：勤勉尽责

    C ：坚持公开、公平、公正原则

    D ：对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

    参考答案[ABCD]

    44. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（　　）的，予以
公开谴责。

    A ：情节严重

    B ：情节较轻

    C ：并造成严重后果

    D ：未造成严重后果

    参考答案[AC]