2013年期货从业资格考试题:法律法规精选练习1
来源：中大网校发布时间：2013-01-29
一、单项选择题（在每题给出的4 个选项中，只有1 项最符合题目要求，请
将正确选项的代码填人括号内）
1.期货交易所的负责人由（）任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会
2.下列不属于期货交易所职责的是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证合约的履行
D.按照法律规定对期货市场进行管理
3.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能
力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
4.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.变更3 ％以上的股权
D.合并、分立、停业、解散或者破产
5.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
6.根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易公司
D.国务院期货监督管理机构
7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A.结算担保金
B.风险准备金
C.结算准备金
D.风险担保金
8.期货业协会的权力机构为（）。
A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会
9.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。
A.保障基金
B.风险基金
C.储备基金
D.准备基金
10. 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，
给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A.1 倍以上3 倍以下
B.1 倍以上5 倍以下
C.3 倍以上5 倍以下
D.3 倍以上10倍以下
答案与解析
一、单项选择题（在每题给出的4 个选项中，只有1 项最符合题目要求，请
将正确选项的代码填人括号内）
1.「答案」C
「解析」《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院
期货监督管理机构任免。
2.「答案」D
「解析」期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构条的规定，
建立、健全各。项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工
作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和
服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；
（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）
国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
3.「答案」C
「解析」《期货交易管理条例》第十五条规定，申请设立期货公司，应当符
合《中华人民共和国公司法》条的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低
限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业
人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违
法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和
内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
4.「答案」ABD
「解析」C 项中，变更5 ％以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批
准。
5.「答案」A
「解析」《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的
保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
6.「答案」A
「解析」《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货
交易所统一组织进行。
7.「答案」A
「解析」《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的
期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。
8.「答案」D
「解析」《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的权力机构为
全体会员组成的会员大会。
9.「答案」A
「解析」《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的
需要，设立期货投资者保障基金。
10. 「答案」A
「解析」依据《期货交易管理条例》第七十条的规定，期货公司接受不符合
规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违
法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并
处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务
许可证。
