2013年期货从业资格考试试题:法律法规基础训练汇总

    三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5 分，共20分。正确的用A 表示，
错误的用B 表示）

    121.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理
机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）

    122 ，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交
易指令。（）

    123.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

    （）

    124.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以
及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（）

    125.期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、
风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（）

    126.无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。

    （）

    127.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（）

    128.期货交易所总经理连选连任不得超过两届。（）

    129.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会
可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）

    130.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发
生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）

    131.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵
的金额支付。（）

    132.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简
称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）

    133.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000
万元。（）

    134.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的
保证金和其他资产，清退或转移客户。（）

    135.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、
租赁或者委托给他人经营管理。（）

    136.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间
内向期货公司提出口头异议。（）

    137.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户
转账存取保证金。（）

    138.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，。证券公司应当将其
期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行
信息披露义务。（）

    139.当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存
在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法
利益优先的原则。（）

    140.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，
机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证
监会报告。（）

    141.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委
托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）

    142.证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（）

    143.发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派
出机构报告。（）

    144.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务
资格。（）

    145.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金
融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）

    146.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易
所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（），

    147.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，
用于存放其客户和结算会员的保证金。（）

    148.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证
金标准。（）

    149.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3
个月。（）

    150.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送
非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（）

    151.期货交易所为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货
交易所保证金账户中的资金。（）

    152.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3 个
月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报
表。（）

    153.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，
可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

    （）

    154.期货公司计算净资本时，不得将" 期货风险准备金" 等有助于增强抗风
险能力的负债项目加回。（）

    155.期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职
期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）

    156.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无
效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。（）

    157.期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损
害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（）

    158.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由
此产生的民事责任。（）

    159.期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具
备相应的专业知识、技能和职业道德。（）

    160.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既
可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。（）

    答案及解析

    三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5 分，共20分。正确的用A 表示，
错误的用B 表示）

    121.「答案」B

    「解析」《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出
资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责
令其转让所持期货公司的股权。

    122.「答案」A

    「解析」《期货交易管理条例》第二十七条规定，期货公司不得隐瞒重要事
项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

    123.「答案」B

    「解析」《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期
货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

    124.「答案」A

    「解析」参见《期货交易管理条例》第五十二条的规定

    125.「答案」B

    「解析」期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、
风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

    126.「答案」A

    「解析」根据《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定，无论期货
交易所采取会员制还是公司制，其注册资本都要分为均等份额。

    127.「答案」B

    「解析」期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

    128.「答案」A

    「解析」期货交易所设总经理1 人，总经理是期货交易所的法定代表人，总
经理每届任期3 年，连任不得超过两届。

    129.「答案」B

    「解析」期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业
协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施
是中国证监会的职权。

    130.「答案」A

    「解析」参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。

    131.「答案」B

    「解析」期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金
支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

    132.「答案」A

    「解析」参见《期货公司管理办法》第三条的规定。

    133.「答案」B

    「解析」控股股东净资产不低于人民币3000万元。

    134.「答案」A.

    「解析」参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定。

    135.「答案」A

    「解析」参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定。

    136.「答案」B

    「解析」客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的
时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按
照期货经纪合同约定的方式确认。

    137.「答案」A

    「解析」参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。

    138.「答案」B

    「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信
息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义
务。

    139.「答案」A

    「解析」参见《期货从业人员管理办法》第十四条第（四）项的规定。

    140.「答案」B

    「解析」期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处
理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向
期货业协会报告。

    141.「答案」A

    「解析」参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的
规定。

    142.「答案」B

    「解析」证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得
任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

    143.「答案」B

    「解析」发生重大事项的，证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监
会派出机构报告。

    144.「答案」A

    「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条的规定。

    145.「答案」B

    「解析」取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户
以及非结算会员办理金融期货结算业务。

    146.「答案」A

    「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十五条规定，全面结算
会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员
期货公司收取的保证金标准。

    147.「答案」B

    「解析」全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金
账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

    148.「答案」A

    「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十一条的规定。

    149.「答案」A

    「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公
司风险监管指标优于预警标准并连续保持3 个月的，风险预警期结束。

    150.「答案」A

    「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》四十七条的规定。

    151.「答案」B

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九
条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司
在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

    152.「答案」A

    「解析」期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度
终了后的7 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，
在年度终了后的3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计的年度风险监管报表。

    153.「答案」A

    「解析」参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第二款的规
定。

    154.「答案」B

    「解析」期货公司计算净资本时，可以将" 期货风险准备金" 等有助于增强
抗风险能力的负债项目加回。

    155.「答案」A

    「解析」参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。

    156.「答案」B

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十
五条第二款的规定，因经营机构不具有主体资格而导致期货经纪合同无效时，要
求经营机构对客户承担赔偿责任还须具备以下条件：（一）该机构未按客户的交
易指令入市交易；（二）客户没有过错。

    157.「答案」A

    「解析」参见《期货从业人员执业行为准则》第十八条的规定。

    158.「答案」B

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规
定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第四十
九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

    159.「答案」A

    「解析」参见《期货从业人员执业行为准则》第十条的规定。

    160.「答案」B

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规
定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既
以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。