2013年期货从业资格考试试题:法律法规基础训练汇总

    111.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事
人的民事责任。

    A.各方当事人是否有过错

    B.各方当事人过错的性质与大小

    C.过错和损失之间的因果关系

    D.过错方是否采取了补救措施

    112.期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。

    A.侵权行为实施地人民法院

    B.原告住所地人民法院

    C.被告住所地人民法院

    D.侵权结果发生地人民法院

    113.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应
当回避。

    A.本人

    B.亲属

    C.配偶

    D.子女

    114.在洗钱犯罪活动中，有下列（）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者
拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

    A.提供资金账户的

    B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

    C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

    D.协助将资金汇往境外的

    115.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货
公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

    A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

    B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

    C.客户已经对该交易行为予以追认

    D.期货公司已尽谨慎勤勉义务

    116.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结
算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的
交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。

    一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向
甲期货公司提出异议。则（）。

    A.甲期货公司可以置之不理

    B.甲期货公司应及时处理

    C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认

    D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

    117.下列说法正确的是（）。

    A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

    B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

    C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派
出机构报告

    D.期货交易所理事会设理事长1 名，副理事长若干名

    118.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的
损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60
％的是（）。

    A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结
果通知期货公司，造成期货公司损失的

    B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，
由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

    C.期货公司未按照每13无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期
货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

    D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

    119.A 市B 区的段誉与C 市D 区的杨过于2008年1 月20号签定了一份期货合
同，约定五个工作日后于A 市C 区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通
过法律途径维护自己的合法权益，下列（）法院具有管辖权。

    A.A 市B 区人民法院

    B.A 市C 区人民法院

    C.C 市中级人民法院

    D.A 市中级人民法院

    120.下列（）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责
任应由期货公司承担。

    A.以期货公司名义

    B.有期货公司的表面授权

    C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

    D.交易方在主观上是善意的且无过错

    答案及解析

    111.「答案」ABC

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规
定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方
当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定
过错方承担的民事责任。

    112.「答案」ACD

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规
定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定
确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的
诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权
行为实施地和侵权结果发生地。

    113.「答案」ABCD

    「解析」期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关
系的情形时。应当回避。

    114.「答案」ABCD

    「解析」《刑法》第一百九十一条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组
织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金
融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之
一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，
并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年
以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之5E1 ）2 上百分之二十以下罚金：
（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境
外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。

    115.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条
规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者
约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，
对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

    116.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八
条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而
未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货
公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

    117.「答案」AB

    「解析」C 选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时
向中国证监会报告；D 选项中理事会设理事长1 人、副理事长1 至2 人。

    118.「答案」BD

    「解析」参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二
十五条、三十二条、三十四条和第四十八条的规定。

    119.「答案」CD

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规
定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定
确定期货纠纷案件的管辖。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。《
民事诉讼法》第二十四条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同
履行地人民法院管辖。

    120.「答案」ABCD

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规
定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条
所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四选项
分别是表见代理的构成要件之一。