2013年期货资格考试题:法律法规精选强化练习汇总

    三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5 分，共20分。正确的用A 表示，
错误的用B 表示）

    121.在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。

    （）

    122.期货公司应当向客户做出获利保证。（）

    123.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行
业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）

    124.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被
检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍
和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（）

    125.期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。（）

    126.期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并
的方式进行。（）

    127.总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。

    （）

    128.《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。

    （）

    129.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3 ％以上股
权的股东近3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）

    130.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派
出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。（）

    131.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）

    132.期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户
保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（）

    133.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通
过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）

    134.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）

    135.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予
警告，单处或者并处3 万元以上5 万元以下罚款。（）

    136.经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监
事和高级管理人员。（）

    137.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负
责人。（）

    138.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）

    139.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

    （）

    140.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期
货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信
息披露义务。（）

    141.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行
行政管理。（）

    142.客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。

    （）

    143.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及
非结算会员办理金融期货结算业务。（）

    144.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证
后进人期货交易所。（）

    145.结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司
缴纳。（）

    146.非结会员应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告。

    （）

    147.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。

    （）

    148.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以
上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（）

    149.期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规
定的比例计人净资本。（）

    150.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意
见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向
中国证监会派出机构反映情况。（）

    151.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限
期整改的，整改期限不得超过30个工作日。（）

    152.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当
保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）

    153.为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。（）

    154.期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，
警告应以公告形式发布。（）

    155.人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确
定当事人的民事责任。（）

    156.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）

    157.某大学计算机专业的大三学生李寻欢（已成年）可以从事期货居间服务。

    （）

    158.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公
司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。（）

    159.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，
期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。（）

    160.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，
期货公司作为第三人参加诉讼。（）

    答案及解析

    三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5 分，共20分。正确的用A 表示，
错误的用B 表示）

    121.「答案」B

    「解析」《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接
参与期货交易。

    122.「答案」B

    「解析」期货公司不得向客户做获利保证。

    123.「答案」A

    「解析」参见《期货交易管理条例》第三十一条的规定。

    124.「答案」A

    「解析」参见《期货交易管理条例》第五十三条的规定

    125.「答案」B

    「解析」会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程应当载明的内容。

    126.「答案」B

    「解析」根据《期货交易所管理办法》第十四条的规定，期货交易所合并分
立的，必须经中国证监会批准，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两
种方式。

    127.「答案」B.

    「解析」总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职
权。

    128.「答案」B

    「解析」《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的
期货公司，适用本办法。

    129.「答案」B

    「解析」申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5 ％以
上股权的股东近3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    130.「答案」A

    「解析」参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。

    131.「答案」B

    「解析」期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、
实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

    132.「答案」A

    「解析」参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定。

    133.「答案」A

    「解析」参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

    134.「答案」B

    「解析」期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员
的资格考试。

    135.「答案」B

    「解析」未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给
予警告，单处或者并处3 万元以下罚款。

    136.「答案」B

    「解析」期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管
理人员。

    137.「答案」A

    「解析」参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
二十三条的规定。

    138.「答案」A

    「解析」参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
五十五条。

    139.「答案」A

    「解析」参见《期货交易管理条例》第四十四条。

    40. 「答案」B

    「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信
息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义
务。

    141.「答案」B

    「解析」中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务
实行自律管理。

    142.「答案」B

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一
条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取
保全和执行措施。

    143.「答案」B

    「解析」取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理
金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

    144.「答案」A

    「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。

    145.「答案」B

    「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条规定，结算准
备金最低余额应当非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

    146.「答案」B

    「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结会
员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

    147.「答案」A

    「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。

    148.「答案」B

    「解析」期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收
项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的
比例进行风险调整。

    149.「答案」A

    「解析」参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第一款。

    150.「答案」B

    「解析」根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条的规定，
期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，
向公司住所地中国证监会派出机构报送。

    151.「答案」B

    「解析」期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应
当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核
实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

    152.「答案」A

    「解析」参见《期货从业人员执业行为准则》第八条。

    153.「答案」B

    「解析」《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争，
严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。

    154.「答案」B

    「解析」警告应当以警告信的形式向个人发出。

    155.「答案」B

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
条的规定，人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据过错责任
原则确定当事人的民事责任。

    156.「答案」B

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规
定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基
层人民法院受理期货纠纷案件。

    157.「答案」A

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规
定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或
者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支
付报酬。根据该条规定，完全民事行为能力人可以从事期货居问服务。

    158.「答案」B

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条
规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者
约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，
对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

    159.「答案」B

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八
条规定，客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大
的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。

    160.「答案」B

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九
条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向
期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直
接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货
公司代为主张权利。