2013年期货资格考试题:法律法规精选强化练习汇总

    31. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交
（）名推荐人的书面推荐意见。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    32. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，
根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

    A.30日

    B.60日

    C.3 个月

    D.6 个月

    33. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职
资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

    A.15

    B.30

    C.45

    D.60

    34. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、
监事。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    35. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人
员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1 次由中国证监会认可、
行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

    A.半年

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年

    36. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立
案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工
作日内向中国证监会相关派出机构报告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    37. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟
取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停
或者撤销任职资格。

    A.3 万

    B.5 万

    C.10万

    D.15万

    38. 证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A.1 个月

    B.3 个月

    C.半年

    D.1 年

    39. 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗
位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年
以上经历。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    40. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理
中，至少2 人的期货或者证券从业时间在＿＿＿＿年以上，其中至少1 人的期货
从业时间在＿＿＿＿年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长
或者高级管理人员时间在＿＿＿＿年以上。（）

    A.3 ；3 ；3

    B.3 ；5 ；3

    C.5 ；3 ；5

    D.5 ；5 ；3

    答案及解析

    31. 「答案」B

    「解析」依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
二十一条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应
当提交2 名推荐人的书面推荐意见。

    32. 「答案」D

    「解析」《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应
当在受理期货公司设立申请之日起6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出
批准或者不批准的决定。

    33. 「答案」B

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十
九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任
职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

    34. 「答案」B

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十
三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2 家公司兼任董事、
监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼
职或者从事其他经营性活动。

    35. 「答案」C

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十
五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层
人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2 年参加1 次由中国证监会认可、
行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

    36. 「答案」A

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十
八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关
立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3 个工
作日内向中国证监会相关派出机构报告。

    137.「答案」A

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十
二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便
牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3 万元以下罚款；情节严重的，暂停
或者撤销任职资格。

    38. 「答案」C

    「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第
一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公
司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介
绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    39. 「答案」B

    「解析」依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，结算
和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门
或者岗位负责人2 年以上经历。

    40. 「答案」D

    「解析」依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条的规定，期货
公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2 人
的期货或者证券从业时间在5 年以上，其中至少1 人的期货从业时间在5 年以上
且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时问在3
年以上。