2013年期货从业资格考试法律法规多选题训练（6）
来源：中大网校发布时间：2013-01-23
答案及解析
不定项选择题
1. B「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
十六条和第三十九条的规定，题中由于甲某与期货公司的约定不明确，期货公司
有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓数额应当与其需追加的保证金数
额基本相当。
2. D「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》
第三十四条的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，
由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
3. A「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
十六条规定，强行平仓造成的损失，由客户承担。
4. A C「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第
四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的
期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有
过错，期货公司承担费用后有权向客户追偿。
5. A「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五
十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知
的，由期货交易所承担举证责任。据此规定，应当由期货公司承担举证责任。
6. A「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款规定，
净资产的计算公式为：净资本= 净资产- 资产调整值+ 负债调整值- 客户未足额
追加的保证金-/+ 其他调整项，根据该公式可以得出选项 A是正确的。
7. A C D「解析」本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元，净资本与
净资产比例为82% ，净资本按照营业部数量平均结算额为410 万元，均符合《期
货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有 B项净资本占客户权
益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。
8. A「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事
交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元，本案中甲期货公司
的净资本只有4100万元，不符合规定。
9. A B C D「解析」参见《期货交易管理条例》第八十五条、《期货公司董
事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条规定。
10. A B 「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规
定的结算协议的内容。
