2013年期货从业资格考试法律法规多选题训练（7）
来源：中大网校发布时间：2013-01-23
不定项选择题（本题共10个小题，每题2 分，共20分。在每题给出的4 个选
项中，有1 个或者1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填
入括号内）
张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某
为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都
没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给
张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司
对此事完全知情并采取默认态度。
根据以上情况，回答下列问题：
1.在本案中，（）应承担该损失。
A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.张某
D.张某和乙期货公司
2.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货
自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受
到的行政处罚是（）。
A.给予警告
B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.并处1 万元以上5 万元以下的罚款
D.刑事起诉
3.张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）。
A.向李某承诺一定会使李某盈利
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C.代理客户进行期货交易
D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金
4.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（）承担责
任。
A.甲公司
B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担
C.张某
D.离任前由甲公司承担，离任后由张某
5.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（）。
A.不承担任何民事责任
B.承担违约责任和侵权责任
C.只承担违约责任
D.只承担侵权责任
6.孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货
公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理
办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，
其中可以作为推荐人的是（）。
A.张某是某期货公司的监事
B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月
C.陈某是孙某原单位的总经理
D.钱某在某期货公司任监事会主席2 年以上
7. A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列
期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（）。
A. B期货公司是 A证券公司的全资子公司
B. C期货公司与 A证券公司均属于某资产投资公司控制
C. A证券公司是 D期货公司的控股公司
D.E 期货公司与 A证券公司之间业务关系密切
8. A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都
接受 B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A公司经营的证券业违
法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A证券公司与 B期货公司之间的介绍业
务关系（）。
A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止
9.某期货公司2007年2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公
司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，
原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任
原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年4 月，新期货公司欲申请金融期
货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响
而不予批准？（）
A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的
才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
10. 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，
总经理李某曾经在证券公司里面任职达6 年之久，副总经理孙某在期货公司里从
事期货业务已满5 年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分
别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情
稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5 亿元，于是该期货公司
开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。
A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资
格，不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
