2013年期货从业资格考试法律法规模拟练习题汇总

    46. 「答案」B

    「解析」参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条
规定。

    47. 「答案」A

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十
二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支
机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由
期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

    48. 「答案」A

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二
十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当
视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当
视为开仓交易。

    49. 「答案」B

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二
十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸
的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

    50. 「答案」A

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
十一条第二款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规
定的保证金比例为标准。

    51. 「答案」D

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风
险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

    52. 「答案」D

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定，保障基金
的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

    53. 「答案」B

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金
管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

    54. 「答案」B

    「解析」参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。

    55. 「答案」C

    「解析」参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定。

    56. 「答案」A

    「解析」参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条规定。

    57. 「答案」D

    「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首
席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住
所地中国证监会派出机构。

    58. 「答案」C

    「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次
不参加培训，或者连续两次培训成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采
取监管谈话、出示警示函等监管措施。

    59. 「答案」B

    「解析」参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定。

    60. 「答案」B

    「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第二款
规定，自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公
司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。