2013年期货从业资格考试法律法规模拟练习题汇总

    31. 期货公司对风险进行调整时应当以（　　）为依据。

    A.分类

    B.流动性

    C.帐龄

    D.可回收性

    32. 期货公司可以采取以下（　　）形式报送风险监管报表。

    A.月度风险监管报表

    B.年度风险监管报表

    C.按周报送风险监管报表

    D.按日报送风险监管报表

    33. 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（　　）的基本要
求和规定。

    A.职业品德

    B.执业纪律

    C.职业责任

    D.专业胜任能力

    34. 期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（　　）。

    A.保守国家秘密

    B.保守所在期货经营机构秘密

    C.保守投资者的商业秘密

    D.保守投资者的个人隐私

    35. 期货公司的从业人员不得有下列（　　）行为。

    A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C.挪用客户的期货保证金和其他资产

    D.收付、存取或者划转期货保证金

    36. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。

    A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚
金

    B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚
金

    C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以
下罚金

    D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以
下罚金

    37. 期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重
后果的，（　　）。

    A.对单位判处罚金

    B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

    C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

    D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

    38. （　　）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行
非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

    A.期货交易所

    B.期货经纪公司

    C.证券交易所

    D.保险公司

    39.A市B 区的时迁与B 市C 区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位
于D 市E 区的滚滚红尘期货公司D 市营业部进行交易，以下（　　）法院可以作
为当事人的协议管辖法院。

    A.A 市中级人民法院

    B.B 市中级的人民法院

    C.D 市中级的人民法院

    D.D 市E 区人民法院

    40. 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保
证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（　　）。

    A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担

    B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

    C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

    D.穿仓造成的损失，由客户承担