2013年期货从业资格考试《法规》训练题及解析汇总

    91. 期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改
正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

    A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

    B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

    C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易
的情况

    [ 答案]ABCD

    答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五
十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改
正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人
员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易
的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其
他情形。

    92. 证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的
（）等制度。

    A.业务规则

    B.内部控制

    C.风险隔离

    D.合规检查

    [ 答案]ABCD

    答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条
第（五）项的规定。

    93. 证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。

    A.代期货公司、客户收付期货保证金

    B.提供期货行情信息、交易设施

    C.协助办理开户手续

    D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    [ 答案]AD

    答题思路：《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开
户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服
务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客
户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

    94. 证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。

    A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

    B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间
的权利义务关系

    C.告知期货保证金安全存管要求

    D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货
经纪合同，办理开户手续

    [ 答案]ABCD

    答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九
条的规定。

    95. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取
（）措施。

    A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

    B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

    C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5 个工作日向公司住所地中
国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标
的影响

    D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

    [ 答案]ABCD

    答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。