2013年期货从业资格考试《法规》训练题及解析汇总

    96. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法
律规定的应当提交的申请材料的是（）。

    A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方
存管制度文本

    B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格
证明

    C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

    [ 答案]ABCD

    答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条
的规定。

    97. 期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（）采取不同比例进行
风险调整。

    A.账龄

    B.核算的具体内容

    C.流动性

    D.可回收性

    [ 答案]AB

    答题思路：期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的
具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当
采用最高的比例进行风险调整。

    98. 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的
期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。

    A.警告

    B.公开通报批评

    C.暂停期货从业人员资格6 个月至12个月

    D.撤销期货从业人员资格并在3 年内拒绝受理其从业人员资格申请

    [ 答案]ABCD

    答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有
关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情
节轻重，给予下列纪律处分：（一）警告；（二）公开通报批评；（三）暂停期
货从业人员资格6 个月至12个月；（四）撤销期货从业人员资格并在3 年内拒绝
受理其从业人员资格申请：（五）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从
业人员资格申请。

    99. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

    A.财务状况

    B.投资经验

    C.投资目标

    D.家庭状况

    [ 答案]ABCD

    答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在
向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应
谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各
种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或
保证。

    100.除（）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应
当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

    A.有关法律、法规、规章等要求公布的

    B.为保护期货公司的权益而公开的

    C.为保护自己的合法权益而必须公开的

    D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

    [ 答案]ACD

    答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所
获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情
况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求公布的；（二）政府监管部门、协
会和期货交易所按照有关规定进行检查的；（三）期货从业人员在执业过程中，
为保护自己的合法权益而必须公开的。