2013年期货从业资格考试《法规》训练题及解析汇总

    71. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材
料包括（）。

    A.金融期货经纪业务资格申请书

    B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

    C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

    D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

    [ 答案]ABCD

    答题思路：除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中
国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2 个月月末的期货公司风险监管报
表，及申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治
理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业
务的计戈Ⅱ书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表
》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计的前1 年度财务报告；申请日在下半年的，还应
提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的
会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《
期货公司管理办法》第十二条第（六）项、第（八）项、第（九）项和第（十一）

    项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨
若存在《期货公司管理办法》第十二条第（九）项规定的情形的，还应提供期货
公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证
监会规定的其他申请材料。

    72. 我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。

    A.规范期货公司的经营活动

    B.保护客户的合法权益

    C.加强对期货公司的监督管理

    D.促进期货市场积极稳妥发展

    [ 答案]ABCD

    答题思路：《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活
动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥
发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

    73. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

    A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

    C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

    D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期
货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

    [ 答案]ABCD

    答题思路：依据《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国
务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。

    74. 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公
司，国务院期货监督管理机构有权（）。

    A.宣告其破产

    B.撤销其部分期货业务许可

    C.关闭其分支机构

    D.撤销其者全部期货业务许可

    [ 答案]BCD

    答题思路：《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持
续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有
权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

    75. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客
户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、
监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。

    A.行政拘留

    B.监视居住

    C.通知出境管理机关依法阻止其出境

    D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上
设定其他权利

    [ 答案]CD

    答题思路：《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机
构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责
任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司
法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。