2013年期货从业资格考试《法规》训练题及解析汇总

    二、多选：（60题，每题0.5 分）

    61. 客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。

    A.书面

    B.电话

    C.互联网

    D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式

    [ 答案]ABCD

    答题思路：《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电
话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易
指令。客户的交易指令应当明确、全面。

    62. 全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结
算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

    A.本公司客户

    B.非结算会员期货公司

    C.非结算会员期货公司客户

    D.特别结算会员期货公司

    [ 答案]ABC

    答题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面
结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算
业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客
户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的
信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其
客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、
及其客户的合法权益。

    63. 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

    A.公开

    B.公平

    C.公正

    D.诚实信用

    [ 答案]ABCD

    答题思路：《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵
循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价
格等违法行为。

    64. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和
程序，决定应当采取的紧急措施，包括（）。

    A.提高保证金

    B.调整涨跌停板幅度

    C.终止交易

    D.限制会员或者客户的最大持仓量

    [ 答案]ABD

    答题思路：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况
时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并
应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停
板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）

    采取其他紧急措施。

    65. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准
的是（）。

    A.变更法定代表人

    B.设立或者终止境内分支机构

    C.变更住所或者营业场所

    D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

    [ 答案]ABCD

    答题思路：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，
应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）

    变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境
内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构
规定的其他事项。