2013年期货从业资格考试《法规》训练题及解析汇总

    51. 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人
谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者
拘役。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    [ 答案]B

    答题思路：《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作
人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，
数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，
可以并处没收财产。

    52. 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者
造成重大损失的，处＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并处＿＿＿＿罚金。

    （）

    A.五；一万元以上十万元以下

    B.五；二万元以上二十万元以下

    C.三；二万元以上二十万元以下

    D.三；一万元以上十万元以下

    [ 答案]B

    答题思路：《刑法》第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人
员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或
者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损
失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

    53. 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸
公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。

    天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

    A.天啸公司承担

    B.笑天承担

    C.天啸与笑天同时承担

    D.该交易无效

    [ 答案]A

    答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十
二条第（一）项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交
易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，
由期货公司补足或者赔偿直接损失。

    54. 客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向
持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是
（）。

    A.期货公司不承担责任

    B.期货公司应当承担次要赔偿责任

    C.期货公司应当承担主要赔偿责任

    D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

    [ 答案]C

    答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十
二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证
金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司
应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

    55. 期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该
约定不得违反（）。

    A.法律和行政法规的强制性规定

    B.部门规章的强制性规定

    C.地方性法规的强制性规定

    D.司法解释的强制性规定

    [ 答案]A

    答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条
规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确
定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。