2012年期货从业资格考试《法律法规》练习题汇总

    （二）

    某证券公司2007年10月1 日的净资本金为5 个亿，流动资产额与流动负债余
额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180 ％，对外担保及
其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2008年4 月
1 日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8 倍，净
资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9 ％。2008
年6 月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

    166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申
请（）。

    A.不能通过

    B.可以通过

    C.可以通过，但必须补充一些材料

    D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

    167.该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当
满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是（）。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合
规检查等制度

    C.具有满足业务需要的技术系统

    D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名、拟开展介绍业务的营业部至
少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员

    168.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，
中国证监会应当在（）做出批准或者不予批准的决定。

    A.受理申请材料之日起20个工作日内

    B.受理申请材料之日起10个工作日内

    C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

    D.证券公司提出申请之日起20个工作日内

    169.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法
符合法律规定的是（）。

    A.协助办理开户手续

    B.提供期货行情信息、交易设施

    C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

    D.代期货公司、客户收付期货保证金