2012年期货从业资格考试《法律法规》练习题汇总

   151.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指
令。（）

    152.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结
算会员资格。（）

    153.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司
及其营业部可以直接向客户提示风险。（）

    154.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货
交易所的规定办理。（）

    155.净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及
其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）

    156.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独
立、分别管理。（）

    157.中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理
性进行专项说明。（）

    158.期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期
货从业人员执业行为准则》。（）

    159.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理
结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。（）

    160.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（）

    四、不定项选择题（本题共lO个小题，每题2 分，共20分。在每题给出的4
个选项中，有1 个或者1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代
码填人括号内）

    （一）

    由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续
进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法
》回答以下问题：

    161.若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。

    A.客户的保证金或者其他财产

    B.清退客户

    C.成立清算组

    D.转移客户

    162.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。

    A.停业申请书

    B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

    C.停业决议文件

    D.期货业协会规定的其他材料

    163.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可
以采取以下（）措施。

    A.接管该期货公司

    B.申请期货公司破产

    C.注销其期货业务许可证

    D.延长停业期间

    164.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所
属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

    A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

    B.该公司近2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

    D.该公司应当符合持续性经营规则

    165.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，
依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（）

    申请材料。

    A.终止营业部申请书

    B.拟终止营业部的决议文件

    C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况
报告

    D.中国证监会规定的其他材料