2012年监理师考试三项控制知识点辅导31

    二、GB／T19001与GB／T19004结构模式比较

    GB／T19001与GB／T19004结构模式比较如表8—1所示。

    第四节  质量管理体系的建立、实施与认证

    一、质量管理体系的建立与实施

    按照GB／T19000—2000族标准建立或更新完善质量管理体系的程序，通常包括组织策划与总体设计、质量管理体系

    的文件编制、质量管理体系的实施运行等三个阶段。

    （一）质量管理体系的策划与总体设计

    最高管理者应确保对质量管理体系进行策划，满足组织确定的质量目标的要求及质量管理体系的总体要求，在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，应保持管理体系的完整性。通过对质量管理体系的策划，确定建立质量管理体系要采用的过程

    方法模式，从组织的实际出发进行体系的策划和实施，明确是否有剪裁的需求并确保其合理性。ISO 9001标准引言中指出“一个组织质量管理体系的设计和实施受各种需求、具体目标、所提供产品、所采用的过程以及该组织的规模和结构的影响，统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的”。

    （二）质量管理体系文件的编制

    质量管理体系文件的编制应在满足标准要求、确保控制质量、提高组织全面管理水平的情况下，建立一套高效、简单、实

    用的质量管理体系文件。质量管理体系文件包括质量手册、质量管理体系程序文件、质量记录等部分组成。

    1.质量手册

    （1）质量手册的性质和作用

    质量手册是组织质量工作的“基本法”，是组织最重要的质量法规性文件，它具有强制性质。质量手册应阐述组织的质量方针，概述质量管理体系的文件结构并能反映组织质量管理体系的总貌，起到总体规划和加强各职能部门间协调作用。对组织内

    部，质量手册起着确立各项质量活动及其指导方针和原则的重要作用，一切质量活动都应遵循质量手册；对组织外部，它既能证实符合标准要求的质量管理体系的存在，又能向顾客或认证机构描述清楚质量管理体系的状况。同时质量手册是使员工明确各类人员职责的良好管理工具和培训教材。质量手册便于克服由于员工流动对工作连续性的影响。质量手册对外提供了质量保证能力的说明，是销售广告有益的补充，也是许多招标项目所要求的投标必备文件。

    （2）质量手册的编制要求

    质量手册的编制应遵循ISO／TRl0013：2001“质量管理体系文件指南”的要求进行，质量手册应说明质量管理体系覆盖哪些过程和条款，每个过程和条款应开展哪些控制活动，对每个活动需要控制到什么程度，能提供什么样的质量保证等，都应做出明确的交待。

    （3）质量手册的构成

    质量手册一般由以下几个部分构成，各组织可以根据实际需要，对质量手册的下述部分作必要的删减。

    目次

    批准页

    前言

    1  范围

    2  引用标准

    3术语和定义

    4  质量管理体系

    5  管理职责

    5.1  管理承诺

    5.2  以顾客为关注焦点

    5.3  质量方针

    5.4  策划

    5.5  职责、权限与沟通

    5.6  管理评审

    6  资源管理

    6.1  资源提供

    6.2  人力资源

    6.3  基础设施

    6.4  工作环境

    7  产品实现

    7.1  产品实现的策划

    7.2  与顾客有关的过程

    7.3设计和开发

    7.4  采购

    7.5  生产和服务提供

    7.6  监视和测量装置的控制

    8  测量、分析和改进

    8.1 总则

    8.2监视和测量

    8.3 不合格品控制

    8.4  数据分析

    8.5  改进

    2000版IS09001（GB／T19001）的标准结构以过程方法的模式进行编排，思路清晰并能通用于四大类产品的组织，具有很大

    的优越性。

    [例题5] ：质量管理体系文件包括（    ）等部分组成。

    A. 质量手册

    B. 质量管理体系程序文件

    C. 质量方针

    D. 质量记录

    E. 质量目标

    答案：ABD

    2.质量管理体系程序文件

    （1）概述

    质量管理体系程序文件是质量管理体系的重要组成部分，是质量手册具体展开和有力支撑。质量管理体系程序可以是质量管理手册的一部分，也可以是质量手册的具体展开。质量管理体系程序文件的范围和详略程度取决于组织的规模、产品类型、

    过程的复杂程度、方法和相互作用以及人员素质等因素。对每个质量管理程序来说，都应视需要明确何时、何地、何人、做什么、为什么、怎么做（即5W1H），应保留什么记录。

    （2）质量管理体系程序的内容

    按IS09001：2000标准的规定，质量管理程序应至少包括下列6个程序：

    ①文件控制程序；

    ②质量记录控制程序；

    ③内部质量审核程序；

    ④不合格控制程序；

    ⑤纠正措施程序；

    ⑥预防措施程序。

    3.质量计划

    质量计划是对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序相关资源的文件。质量手册和质量管理体系程序所规定的是各种产品都适用的通用要求和方法。但各种特定产品都有其特殊性，质量计划是一种工具，它将某产品、项

    目或合同的特定要求与现行的通用的质量管理体系程序相连接。 质量计划在企业内部作为一种管理方法，使产品的特殊质量要求能通过有效的措施得以满足。在合同情况下，组织使用质量计划向顾客证明其如何满足特定合同的特殊质量要求，并作为顾客实施质量监督的依据。产品（或项目）的质量计划是针对具体产品（或项目）的特殊要求，以及应重点控制的环节所编制的对设计、采购、制造、检验、包装、运输等的质量控制方案。

    4.质量记录

    质量记录是“阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件”。它是产品质量水平和企业质量管理体系中各项质量活动结果的客观反映，应如实加以记录，用以证明达到了合同所要求的产品质量，并证明对合同中提出的质量保证要求予以满足的程

    度。如果出现偏差，则质量记录应反映出针对不足之处采取了哪些纠正措施。 质量记录应字迹清晰、内容完整，并按所记录的产品和项目进行标识，记录应注明日期并经授权人员签字、盖章或作其他审定后方能生效。

    （三）质量管理体系的实施

    为保证质量管理体系的有效运行，要做到两个到位：一是认识到位。二是管理考核到位。 开展纠正与预防活动，充分发挥内审的作用是保证质量管理体系有效运行的重要环节。内审是由经过培训并取得内审资格的人员对质量管理体系的符合性及有效性进行验证的过程。对内审中发现的问题，要制定纠正及预防措施，进行质量的持续改进，内审作用发挥的好坏与贯标认证的实效有着重要的关系。

    二、质量认证

    （一）进行质量认证的意义

    近年来随着现代工业的发展和国际贸易的进一步增长，质量认证制度得到了世界各国的普遍重视。通过一个公正的第三方认证机构对产品或质量管理体系做出正确、可信的评价，从而使他们对产品质量建立信心，这种作法对供需双方以及整个社会都有十分重要的意义。

    1.通过实施质量认证可以促进企业完善质量管理体系

    2.可以提高企业的信誉和市场竞争能力

    3. 有利于保护供需双方的利益

    4.有利于国际市场的开拓，增加国际市场的竞争能力

    （二）质量认证的基本概念

    质量认证是第三方依据程序对产品、过程或服务符合规定的要求给予书面保证（合格证书）。质量认证包括产品质量认证和质量管理体系认证两方面。

    1.产品质量认证

    产品质量认证按认证性质划分可分为安全认证和合格认证。

    （1）安全认证。对于关系国计民生的重大产品，有关人身安全、健康的产品，必须实施安全认证。此外，实行安全认证的产品，必须符合《标准化法》中有关强制性标准的要求。

    （2）合格认证。凡实行合格认证的产品，必须符合《标准化法》规定的国家标准或行业标准要求。

    2.质量认证的表示方法

    质量认证有两种表示方法，即认证证书和认证合格标志。

    （1）认证证书（合格证书）。它是由认证机构颁发给企业的一种证明文件，它证明某项产品或服务符合特定标准或技术规范。

    （2）认证标志（合格标志）。由认证机构设计并公布的一种专用标志，用以证明某项产品或服务符合特定标准或规范。经认证机构批准，使用在每台（件）合格出厂的认证产品上。认证标志是质量标志，通过标志可以向购买者传递正确可靠的质量信息，帮助购买者识别认证的商品与非认证的商品，指导购买者购买自己满意的产品。

    认证标志为方圆标志、3C标志、长城标志和PRC标志，如教材中179页图8—2所示。

    3.质量管理体系认证

    质量管理体系认证始于机电产品，由于产品类型由硬件拓宽到软件、流程性材料和服务领域，使得各行各业都可以按标准实施质量管理体系认证。从目前的情况来看，除涉及安全和健康的领域产品认证必不可少之外，在其他领域内，质量管理系认证的作用要比产品认证的作用大得多，并且质量管理体系认证具有以下特征。

    （1）由具有第三方公正地位的认证机构进行客观的评价，作出结论，若通过则颁发认证证书。审核人员要具有独立性和公正性，以确保认证工作客观公正地进行。

    （2）认证的依据是质量管理体系的要求标准，即GB／T 19001，而不能依据质量管理体系的业绩改进指南标准即GB／T19004来进行，更不能依据具体的产品质量标准。

    （3）认证过程中的审核是围绕企业的质量管理体系要求的符合性和满足质量要求和目标方面的有效性来进行。

    （4）认证的结论不是证明具体的产品是否符合相关的技术标准，而是质量管理体系是否符合ISO 9001即质量管理体系要求标准，是否具有按规范要求，保证产品质量的能力。

    （5）认证合格标志，只能用于宣传，不能将其用于具体的产品上。

    [例题6]（04考题）：质量管理体系认证的特征包括（    ）。

    A.已获得质量管理体系认证的企业，不需再进行产品认证

    B.必须由第三方认证机构进行客观评价，作出结论

    C.认证的依据只能是ISO9001

    D.认证的合格标志可用于宣传，也可用于具体产品上

    E.认证的结论是企业的质量管理体系是否符合国际标准的要求

    答案：BCE

    产品认证和质量管理体系认证的比较如表8—2所示。

    产品认证和质量管理体系认证的比较                  表8—2所示

    （三）质量管理体系认证的实施程序

    1.提出申请。申请单位向认证机构提出书面申请。

    （1）申请单位填写申请书及附件。附件的内容是向认证机构提供关于申请认证质量管理体系的质量保证能力情况，一般应包括：一份质量手册的副本，申请认证质量管理体系所覆盖的产品名录、简介；申请方的基本情况等。

    （2）认证申请的审查与批准

    认证机构收到申请方的正式申请后，将对申请方的申请文件进行审查。审查的内容包括填报的各项内容是否完整正确，质量手册的内容是否覆盖了质量管理体系要求标准的内容等。经审查符合规定的申请要求，则决定接受申请，由认证机构向申请单位发出“接受申请通知书”，并通知申请方下一步与认证有关的工作安排，预交认证费用。若经审查不符合规定的要求，认证机构将及时与申请单位联系，要求申请单位作必要的补充或修改，符合规定后再发出“接受申请通知书”。

    2.认证机构进行审核。认证机构对申请单位的质量管理体系审核是质量管理体系认证的关键环节，其基本工作程序是：

    （1）文件审核。文件审核的主要对象是申请书的附件，即申请单位的质量手册及其他说明申请单位质量管理体系的材料。

    （2）现场审核。现场审查的主要目的是通过查证质量手册的实际执行情况，对申请单位质量管理体系运行的有效性做出评价，判定是否真正具备满足认证标准的能力。

    （3）提出审核报告

    现场审核工作完成后，审核组要编写审核报告，审核报告是现场检查和评价结果的证明文件，并需经审核组全体成员签字，签字后报送审核机构。

    3.审批与注册发证

    认证机构对审核组提出的审核报告进行全面的审查。经审查若批准通过认证，则认证机构予以注册并颁发注册证书。若经审查，需要改进后方可批准通过认证，则由认证机构书面通知申请单位需要纠正的问题及完成修正的期限，到期再作必要的复查和评价，证明确实达到了规定的条件后，仍可批准认证并注册发证。经审查，若决定不予批准认证，则由认证机构书面通知申请单位，并说明不予通过的理由。

    4.获准认证后的监督管理

    认证机构对获准认证（有效期为3年）的供方质量管理体系实施监督管理。这些管理工作包括：供方通报、监督检查、认证注销、认证暂停、认证撤销、认证有效期的延长等。

    5.申诉

    申请方、受审核方、获证方或其他方，对认证机构的各项活动持有异议时，可向其认证或上级主管部门提出申诉或向人民法院起诉。认证机构或其认可机构应对申诉及时做出处理。

    [例题7]： 质量管理体系认证的实施程序包括（   ）。

    A. 提出申请

    B. 认证机构进行审核

    C. 审批与注册发证

    D. 申诉

    E. 监督检查

    答案：ABCD