国际经济法精讲第三章国际货物运输与保险第一节

　　3、承运人的免责。《海牙规则》规定的承运人的免责共有17项，依第4条第2款的规定，对由于下列原因引起或造成的货物的灭失或损害，承运人不负责任：

　　（1）船长、船员、引水员或承运人的雇用人在驾驶或管理船舶中的行为、疏忽或不履行职责；

　　（2）火灾，但由于承运人实际过失或私谋所造成者除外；

　　（3）海上或其他可航水域的风险、危险或意外事故；

　　（4）天灾；

　　（5）战争行为；

　　（6）公敌行为；

　　（7）君主、统治者或人民的扣留或拘禁或依法扣押；

　　（8）检疫限制；

　　（9）货物托运人或货主、其代理人或代表的行为或不行为；

　　（10）不论由于何种原因引起的局部或全面的罢工、关厂、停工或劳动力受到限制；

　　（11）暴乱和民变；

　　（12）救助或企图救助海上人命或财产；

　　（13）由于货物的固有瑕疵、性质或缺陷所造成的容积或重量的损失，或任何其他灭失或损害；

　　（14）包装不当；

　　（15）标志不清或不当；

　　（16）应尽适当的谨慎所不能发现的潜在缺陷；

　　（17）不是由于承运人的实际过失或私谋，或是承运人的代理人或受雇人员的过失或疏忽所引起的任何其他原因。

　　4、赔偿责任限额。依第4条第5款规定，最运人对货物的灭失或损失的赔偿责任，在任何情况下每件或每单位不得超过100英镑．但托运人于装货前已申明该货物的性质和价值，并在提单上注明者不在此限。

　　5、托运人的义务和责任。公约规定托运人应对其所提供的资料不正确所造成的损失负赔偿责任。对于危险品，如托运人隐瞒货物的危险性、承运人只要发现后可立即将货物抛弃而无须负责，且托运人还应赔偿船东及受害的第三方因载此货而引起的损失。如托运人已表明了货物的危险性，则承运人只有在面临危险的情况下，才可抛弃货物而无须负责。此时，托运人也无须对由运此货而引起的损失负责。

　　6、索赔通知与诉讼时效。公约第3条第6款规定，收货人在提货时应检查货物，如发现短卸或残损，应立即向承运人提出索赔。如残损不明显，则在3日内提出索赔通知。如在提货时或提货后3日内没有提出索赔通知，就是交货时货物的表面状况良好的初步证据，在联合检验的情况下，不需出具索赔通知。关于诉讼时效，公约第3条第6款规定，贷方对承运人或船舷提起货物灭失或损害索赔的诉讼时效为1年，自货物交付之日起算，在货物灭失的情况下，自货物应交付之日起算。7公约的适用范围。《海牙规则》第l0条规定：本公约各项规定，适用于在任何缔约国所签发的一切提单。第5条规定：本规则中的各项规定不适用于租船合同，但如果提单是在船舶出租情况下签发，便应符合本规则中的各项规定。

　　（二）《维斯比规则》

　　《维斯比规则》全称为1968年《修改统一提单的若干法律规则的国际公约的议定书》。《海牙规则)签订时，承运人的势力强大，使《海牙规则》带有偏袒承运人利益的倾向。20世纪70年代后，越来越多地参与国际事务的第三世界国家强烈要求修改《海牙规则)，以便使承运人与货方的利益达到平衡。就《海牙规则》本身而言，有一些规定比较粗糙，在适用时常常感到规定己不能适应发展的要求了。因此，海运发达国家也认为应对《海牙规则》进行修改。于是，1968年产生了《维斯比规则》，该规则于1977年生效。《维斯比规则》的内容主要是对《海牙规则》的补充和修改。该规则的主要内容有：

　　1、明确规定提单对于善意受让人是最终证据。依《海牙规则》的规定，提单记载的内容为该提单所载货物的初步证据；初步证据是相对于最终证据而言的，提单的记载事项如仅仅是初步证据，承运人就有提出反证否定提单记载真实性的余地。提单记载对托运人说是所载货物的初步证据这一点一般无争议，因为提单上的记载是托运人提供的。但提单对于受让人来说是否也是初步证据却存在着分歧。以往的一些案例多判提单对于提单受让人来说也是初步证据。受让人并不知道提单记载的货物的实情，如提单中记载的内容对他来说仅仅是初步证据，就会降低受让人对提单的信任程度，减弱提单的流通性。有鉴于此，《维斯比规则》第1条对《海牙规则》第3条第4款的内容进行了补充，规定提单对托运人来说是初步证据，而对善意的提单受让人来说则是最终的证据。

　　2、承运人的责任限制。《维斯比规则》采用了双重责任限额制，即承运人对货物的灭失或损害责任以每件或每单位1万金法郎或每公斤30金法郎为限，两者以高者计。在采用货币币种的问题上，《维斯比规则》吸取了《海牙规则》因采用某国货币而引起贬值问题的教训，未使用某国的货币单位，丽是采用了金法郎。金法郎并非法国货币单位，而是一种含金量的计算单位。金法郎为含纯度为900／1000的黄金65，5毫克的计算单位。关于成组运辅工具的责任限制问题，《海牙规则》并未涉及，因为当时还没有这种方式的运辅。为了适应使用集装箱等成组运输工具运输的发展．《维斯比规则》增加了关于在该类运输中件数的确定方法的规定：该规则规定如果货物是以集装箱、托盘或类似的运输工具集装的，则提单中载明的内装件数就是计算赔偿限额的件数。如提单上未注明内装件数，则以成组运输工具的件数为计算赔偿限额的件数。

　　由于金法郎是以金作为定值标准的，使得承运人的责任限制金额可能随着黄金价格的涨落而无法保持稳定。有鉴于此，1979年12月21日在布鲁塞尔的外交会议上通过了签订《海牙—维斯比规则》的议定书，该议定书于1984年4月生效。议定书旨在将承运人的责任限制计算单位由金法郎改为特别提款权。按15金法郎等于1特别提款权计算。依议定书的规定，承运人的责任限制金额为每件或每单位666．67特别提款权，或按货物毛重每公斤2特别提款权计算，两者之中以较高者为准。

　　3、承运人的雇用人或代理人的责任限制。《海牙规则》未明确规定承运人的雇用人或代理人是否也能享受责任限制的保护。另外，损害赔偿的请求可以通过两个途径进行，即违约之诉和侵权之诉。货方为了避开合同中有关承运人责任限制的规定，在损失是由承运人的雇用人或代理人引起的时候，往往不是去诉承运人，而是通过侵权之诉告雇用人或代理人。对此《维斯比规则》进行了明确规定：

　　（1）对承运人提起的货损索赔诉讼，无论是以合同为依据，还是以侵权行为为依据，均可以适用责任限制的规定。

　　（2）承运人的雇用人或代理人也可以享受责任限制的保护。

　　4、诉讼时效。《维斯比规则》对《海牙规则》第6条作了两点修改：

　　（1）诉讼时效为1年，双方协商，可以延长时效。

　　（2）对第三者的追偿诉讼，在1年的诉讼时效期满后，仍有9个月的宽限期。

　　5、公约的适用范围。《海牙规则》仅适用于在缔约国签发的提单，《维斯比规则》将其适用范围扩大了，规定有下列情况之一，即可适用该公约：

　　（1）提单在缔约国签发；

　　（2）从一个缔约国的港口起运；

　　（3）提单中列有首要条款。首要条款就是法律选择条款，即合同双方当事人合意选择适用该公约。　　（三）汉堡规则

　　《汉堡规则》的全称为1978年《联合国海上货物运输公约》。第二次世界大战以后，发展中国家在国际事务中的作用逐步提高，1976年在贸易法委员会召开的第9次会议上通过了《汉堡规则》最后草案的修正案。1978年3月，该公约在联合国海上货物运输公约外交会议上正式通过。《汉堡规则》已于1992年11月生效。公约的主要内容有：

　　1、承运人的责任基础。《汉堡规则》在承运人的责任基础上采用了完全的过失责任制。《海牙规则》和《汉堡规则》规定的承运人的责任均为过失责任，但由于《海牙规则》有关于承运人航行过失免责的规定，因此是一种不完全的过失责任制。《汉堡规则》取消了承运人对航行过失的免责，因而是完全的过失责任制。同时，《汉堡规则》还采用了推定过失责任制，即在货损发生后，先推定承运人有过失，如承运人主张自己无过失，则必须承担举证的责任。

　　2、承运人的免责。《汉堡规则》取消了承运人对船长、船员等在驾驶船舶或管理船舶及火灾中的过失免责。但在火灾的举证责任上进行了妥协。依《汉堡规则》的规定：承运人对火灾所引起的灭失、损坏或延迟交付负赔偿责任，但索赔人需证明承运人，其受雇人或代理人有过失。然而，由于货物在承运人的掌管之下，特别是当船舶在航行途中时发生的火灾，货方是很难举证的。因而，可以说承运人仍然可以间接享受到火灾的免责。

　　3、承运人延迟交货的责任。《海牙规则》设有规定延迟交货的责任，《汉堡规则》规定了承运人应对延迟交货负责。延迟交货指未在约定的时间内交付，或在无约定的情况下．末在合理的时间内交付。承运人对延迟交货的赔偿责任限额为迟交货物应付运费的2．5倍，但不应超过应付运费的总额。

　　4、承运人的责任期间。《海牙规则》规定的责任期间一般理解为“钩至钩”期间，有时承运人是在陆上收受货物，并在陆上仓库向收货人交货的，在收受货物至装船及卸下货物至交付这两个期间中，货物是在承运人的掌管之下，而依《海牙规则》，承运人对装船前和卸货后的货损又不负责任。为此，《汉堡规则)规定承运人的责任期间为货物在装货港、运送途中和卸货港在承运人掌管下的全部期间。

　　5、承运人的责任限额。《汉堡规则》提高丁承运人的最高赔偿限额，规定承运人对货物灭失或损坏的赔偿责任限额为每件或每单位835特别提款权(SDR)，或每公斤2 5特别提款权，以高者为准。为了解决货币贬值问题，《汉堡规则》采用特别提款权为计算责任限额的单位。此外，公约还规定，如货物是由于承运人、其雇用人或代理人故意造成的，则将丧失责任限制的权利。

　　6、关于承运人与实际承运人的关系。《海牙规则》只有承运人的概念，没有关于实际承运人的规定，也没有对在转船、联运和租船进行班轮运辅的情况下承运人的责任作出规定．以致订约承运人常常以自由转船等条款逃避在部分航程中或全部航程中的货损责任。受委托的实际承运人也可以非订约承运人为由拒绝货方的索赔。《汉堡规则》第10条规定：即使订约承运人将全程运输或部分运输委托给实际承运人，订约承运人仍应对运输全程负责。如承运人和实际承运人都有责任，则两者负连带责任。

　　7、关于保函的效力。保函是托运人为了换取清洁提单而向承运人出具保证赔偿承运人因此而造成的损失的书面文书。由于保函常常带有欺诈的意图，以往的惯例通常判保函无效。《汉堡规则》第一次在一定范围内承认了保函的效力，这主要是考虑到在托运人与承运人对货物的数量等有分歧，而又无从查验时，出具保函可以免去许多麻烦，也是商业上的一种习惯的变通做法，但为了抑制保函的作用，公约规定：托运人为了换取清洁提单可向承运人出具保函，但保函只在托运人与承运人之间有效。如保函有欺诈意图，则保函无效．承运人应赔偿第三者的损失，且不能享受责任限制。

　　8、货物的适用范围。《海牙规则》不适用于舱面货和活牲畜。关于舱面货，《汉堡规则》规定，承运人依协议、惯例、法律的要求．有权在舱面装货，否则承运人应对将货物装在舱面上造成的损失负赔偿责任。关于活牲畜，《汉堡规则》规定，活牲畜的受损如是因其固有的特殊风险造成的，承运人可以免责，但承运人须证明已按托运人的特别指示办理了与货物有关的事宜。

　　9、索赔通知和诉讼时效。《汉堡规则)规定，索赔通知应在收货后的第一个工作日内提交。在损害不明显时，在收货后15日内提交。延迟交付的索赔通知应在收到货后连续60天内提交。公约规定的诉讼时效为2年。

　　10、公约的适用范围。依公约第2条的规定，公约适用于两个不同国家之间的海上运输合同。并且：

　　（1）提单或作为海上运输合同证明的其他单证在某一缔约国签发；

　　（2）提单或作为海上运输合同证明的其他单证中载有适用《汉堡规则》或采纳该规则的任何国内法的首要条款；

　　（3）装货港或卸货港或备选卸货港位于缔约国；

　　（4）公约不适用于租船合同，但适用于租船合同项下的提单。

　　三、租船合同

　　租船合同包括航次租船合同、定期租船合同和光船租船合同。租船合同都必须以书面形式订立，租船合同的订立在实践中需要经过询租、报价、还价、接受等几个步骤。合同的签订通常是通过电报、电传和传真来进行。

　　（一）航次租船合同

　　航次租船合同又称为航程租船合同，是指航次出租人向承租人提供船舶或者船舶的部分舱位，装运约定的货物，从一港运至另一港，由承租人支付约定的运费的合同。在航次租船合同下，出租人保船舶的所有权和占有权，并由其雇用船长和船员，船舶由出租人负责经营管理，由出租人承担船员工资、港口使用费、船用燃料、港口代理费等费用。承租人除依合同规定负担装卸费等费用外，不直接参与船舶的经营。

　　为了简化租船合同的谈判过程，国际上的航运民间组织制定了一系列的租船合同标准格式。目前，国际上最常用的航次租船合同格式是《统一杂货租船合同》，租约代号GENCON，简称“金康合同”，该格式由波罗的海国际航运公会制定。航次租船合同的主要内容有：

　　1、船舶说明条款。船舶说明是出租人对船舶的情况在合同中所作的陈述。该陈述使船舶特定化，它是承租人决定是否租用该船的重要依据。该条款包括下列内容：船名、船舶国籍或船旗、船级、船舶吨位和船舶动态等项。
　　2、预备航次条款。船舶在上一个卸货港时达成一项租船合同，则船舶驶往下一个租船合同的装货港的空放航次被称为预备航次。船方在预备航次中应尽责速遣，否则，船方须对因延迟而造成的承租人的损失负赔偿责任。此外，预备航次还涉及下列两项内容：

　　（1）受载日，指租船人可以接受船舶并进行装货的最早日期。

　　（2）解约日，指合同中规定的船舶应到达装货港的最迟日期。船舶如迟于解约日到达装货港，租船人有解除合同的选择权。

　　3、有关货物的条款。合同中应规定货物的货类、货名、包装等内容。对于货物的数量通常只规定一个约量，例如，规定"10000吨，±5％，船方选择。”在装货前，船长须根据将要履行的航次情况，向承租人宣布本航次可以承载货物的数量。

　　4、装卸期间。装卸期间是合同当事人双方约定的货物装船或卸船而无须在运费之外支付附加费的期间。航次租船合同中有装卸期间的规定是因为航次租船F的时间损失在船东。如租船人未能在装卸期间内装货或卸货完毕，则须按超过的时间向船方支付滞期费。如租船人在装卸期间届满前提前完成装货或卸货，则由船方向租船人支付速遣费。

　　5、运费条款。运费是对出租人提供的服务所支付的报酬。运费的表现形式主要有两种：

　　（1）运费宰，例如，每公吨35美元或每40立方英尺35美元。

　　（2）整船包价，指按所提供的船舶规定的一笔整船运费。在整船包价的情况下，不管实际装货多少，一律照付全部运费。

　　6、出租人的责任条款。租船合同不受《海牙规则》的管辖，因此，航次租船合同中有关货物损害责任的条款，得由出租人和租船人双方协商确定，法律上无强制的规定。例如，“金康”合同所规定的出租人的义务就低于《海牙规则》的有关规定。在实践中，更多的做法是删除上述条款，用附加条款说明出租人对货物的责任与免责适用《海牙规则》。此外，航次租船合同中还有责任终止和留置权条款、装卸治口、装卸费用、绕航条款、罢工条款、战争条款和冰冻条款等内容。在航次租船运输的条件下，船长或承运人的代理人仍须签发提单，这种提单被称为租船合同项下的提单。租船合同项下的提单与班轮运输中的提单相比要简单得多，只有提单正面的内容，没有背面的内容，又称为简式提单或短式提单。这是因为在班轮运输中，承运人与货方之间的惟一书面凭证就是提单，因而订得很详尽。又由于班轮运辅有固定的航线、固定的挂靠港口，固定的费率，因而班轮提单的条款也很少改变。而租船运输则是相对灵活的，如在港口的选择、装卸率等方面都是千变万化的，不可能俱班轮一样用统一的提单格式。因此租船合同项下的提单只有提单正面的内容，其余的一般是通过“租船合同条款并人此提单”的字样将租船合同的内容并入提单