司法系统精讲商经法答案10

    1．答案：B

    考点：证券发行

    解析：《证券法》第32条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5千万元的，应当由承销团承销。故A错误。B是第35条的法条原文，正确。根据第34条的规定，股票溢价发行的，无需证监会核准，故C错误。根据第16条规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括：（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

    上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。因此，D的说法是错误的。

    2．答案：AB

    考点：证券机构人员的交易限制

    解析：《证券法》第43条规定，可知，AB当选。第45、47条规定，CD属于限制交易人员，并不是绝对禁止。

    3．答案：ABD

    考点：虚假陈述的责任

    解析：《证券法》第69条。