2013年期货从业资格法律法规考试题模拟练习

    单选题

    1. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。

    A： 职业纪律

    B： 专业胜任能力

    C： 职业品德

    D： 职业创新能力

    参考答案[D]

    2.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。

    A： 岗位培训

    B： 后续职业培训

    C： 分析师培训

    D： 学历教育

    参考答案[B]

    3.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

    A： 《期货高管人员任职资格管理办法》

    B： 《期货从业人员执业行为准则》

    C： 《期货从业人员行为规范》

    D： 《期货从业人员经纪业务规范》

    参考答案[B]

    4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

    A： 公开、公平、公证

    B： 公平、公证、公信

    C： 公正、公开、公信

    D： 公开、公平、公正

    参考答案[D]

    5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。

    A： 及时向主管部门报告

    B： 公平对待该投资者

    C： 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

    D： 了解投资者的投资目标

    参考答案[C]

    6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。

    A： 交易所规定标准

    B： 经营成本或行业自律标准

    C： 证监会规定的标准

    D： 期货经纪公司规定的标准

    参考答案[B]

    v 判断题

    1.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

    参考答案[错误]

    2.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

    参考答案[错误]

    多选题

    1.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

    A： 诚实守信

    B： 勤勉尽责

    C： 坚持公开、公平、公正原则

    D： 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

    参考答案[ABCD]

    2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。

    A： 情节严重

    B： 情节较轻

    C： 并造成严重后果

    D： 未造成严重后果

    参考答案[AC]转