2013年期货从业资格法律法规考试题模拟练习

    单选题

    1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。

    A： 1年

    B： 5年

    C： 15年

    D： 20年

    参考答案[B]

    2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

    A： 2

    B： 3

    C： 4

    D： 5

    参考答案[D]

    3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

    A.7个工作日

    B.10个工作日

    C.15个工作日

    D.20个工作日

    参考答案[D]

    判断题

    1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

    参考答案[错误]

    2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

    参考答案[正确]

    3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

    参考答案[错误]

    4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

    参考答案[正确]

    多选题

    1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

    A： 介绍业务的范围

    B： 介绍业务对接规则

    C： 违约责任

    D： 客户投诉的接待处理方式

    参考答案[ABCD]

    2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

    A： 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    B： 全资拥有或者控股一家期货公司

    C： 具有满足业务需要的技术系统

    D：配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

    参考答案[ABC]