2013年期货从业资格考试题:法律法规精选练习汇总

    21. 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的
股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存
在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

    A.3 ％

    B.5 ％

    C.7 ％

    D.10％

    22. 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持
有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者
不批准的决定。

    A.30％以上

    B.50％以上

    C.70％以上

    D.100 ％

    23. 期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4

    24. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、
交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20

    25. 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于
（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    26. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定
履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务
收人，单处或者并处3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给
予警告，并处（）元以下罚款。

    A.3 万

    B.5 万

    C.10万

    D.20万

    27. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在
（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

    A.3 日内

    B.5 日内

    C.当日结算前

    D.当日结算后

    28. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券
登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，
自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人
员的任职资格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    29. 推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独
立董事或者经理层人员的任职资格。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    30. 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将
免职理由及其履行职费隋况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    答案及解析

    21. 「答案」B

    「解析」《期货公司管理办法》第九条规定，期货公司有关联关系的股东持
股比例合计达到5 ％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。

    22. 「答案」D

    「解析」《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册
资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100 ％股权的，中国延监
会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

    23. 「答案」B

    「解析」《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。

    董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。

    24. 「答案」D

    「解析」《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的
客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交
易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

    25. 「答案」A

    「解析」《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构
依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2 人，并应当出示合法证件和检查
通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。

    26. 「答案」A

    「解析」《期货公司管理办法》第九十三条规定，会计师事务所、律师事务
所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报
告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3 万元以下罚
款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3 万元以下罚款。

    27. 「答案」C

    「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结
算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期
货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

    28. 「答案」B

    「解析」依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、
证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理
人员，自被解除职务之日起未逾5 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管
理人员的任职资格。

    29. 「答案」C

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十
三条规定，推荐人每年最多只能推荐3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独
立董事或者经理层人员的任职资格。

    30. 「答案」D

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十
一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将
免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。