2013年期货从业资格考试试题:法律法规基础训练汇总

    91. 期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改
正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

    A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

    B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

    C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易
的情况

    92. 证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的
（）等制度。

    A.业务规则

    B.内部控制

    C.风险隔离

    D.合规检查

    93. 证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。

    A.代期货公司、客户收付期货保证金

    B.提供期货行情信息、交易设施

    C.协助办理开户手续

    D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    94. 证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。

    A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

    B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间
的权利义务关系

    C.告知期货保证金安全存管要求

    D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货
经纪合同，办理开户手续

    95. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取
（）措施。

    A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

    B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

    C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5 个工作日向公司住所地中
国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标
的影响

    D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

    96. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法
律规定的应当提交的申请材料的是（）。

    A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方
存管制度文本

    B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格
证明

    C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

    97. 期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（）采取不同比例进行
风险调整。

    A.账龄

    B.核算的具体内容

    C.流动性

    D.可回收性

    98. 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的
期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。

    A.警告

    B.公开通报批评

    C.暂停期货从业人员资格6 个月至12个月

    D.撤销期货从业人员资格并在3 年内拒绝受理其从业人员资格申请

    99. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

    A.财务状况

    B.投资经验

    C.投资目标

    D.家庭状况

    100.除（）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应
当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

    A.有关法律、法规、规章等要求公布的

    B.为保护期货公司的权益而公开的

    C.为保护自己的合法权益而必须公开的

    D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

    答案及解析

    91. 「答案」ABCD

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十
一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，
并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）

    法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员
职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）

    未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的
情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他
情形。

    92. 「答案」ABCD

    「解析」参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第
（五）项的规定。

    93. 「答案」AD

    「解析」《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开
户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服
务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客
户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

    94. 「答案」ABCD

    「解析」参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条
的规定。

    95. 「答案」ABCD

    「解析」参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。

    96. 「答案」ABCD

    「解析」参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的
规定。

    97. 「答案」AB

    「解析」期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具
体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采
用最高的比例进行风险调整。

    98. 「答案」ABCD

    「解析」《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关
法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节
轻重，给予下列纪律处分：（一）警告；（二）公开通报批评；（三）暂停期货
从业人员资格6 个月至12个月；（四）撤销期货从业人员资格并在3 年内拒绝受
理其从业人员资格申请：（五）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业
人员资格申请。

    99. 「答案」ABC

    「解析」《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向
投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨
慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种
风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保
证。

    100.「答案」ACD

    「解析」《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获
得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况
除外：（一）有关法律、法规、规章等要求公布的；（二）政府监管部门、协会
和期货交易所按照有关规定进行检查的；（三）期货从业人员在执业过程中，为
保护自己的合法权益而必须公开的。