2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选练习4
来源：中大网校发布时间：2013-01-29
31. 期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟
任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
32. 独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.5
33. 下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。
A.上海期货交易所
B.香港期货交易所
C.芝加哥期货交易所
D.澳洲雪梨期货交易所
34. 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国
证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
35. 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，
律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当
提交的材料的是（）。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
36.A、B 两个期货交易所合并成立C 期货交易所，关于合并前A 、B 的债权
债务，下列说法正确的是（）。
A.自动消灭
B.由C 期货交易所继承
C.根据AB商定的方案处理
D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
37. 会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会
B.董事会
C.股东大会
D.理事会
38. 某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规
定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A.1 ／4
B.1 ／3
C.1 ／2
D.2 ／3
39. 《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属
于该情形的是（）。
A.1 ／3 以上理事联名提议
B.中国证监会提议
C.理事长提议
D.期货交易所章程规定的情形
40. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位
任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得
期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.8
D.10
答案及解析
31. 「答案」A
「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十
三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任职的境外期货
经营机构的经理层人员。
32. 「答案」B
「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十
三条规定，独立董事最多可以在2 家期货公司兼任独立董事。
33. 「答案」A
「解析」《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在中华人民共
和国境内设立的期货交易所。题目中只有A 项符合规定。
34. 「答案」B
「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十
七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5 个工作日内向中国
证监会相关派出机构报告。
35. 「答案」D
「解析」参见《期货交易所管理办法》第九条规定。
36. 「答案」B
「解析」《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可
以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或
者新设的期货交易所承继。据此规定，A 、B 合并以后，其债权债务应当由C 继
承。
37. 「答案」A
「解析」会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东
大会是公司制期货交易所的权力机构。
38. 「答案」D
「解析」会员大会有2 ／3 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事
项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
39. 「答案」C
「解析」根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形
之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1 ／3 以上理事联名提议；（二）期
货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
40. 「答案」C
「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八
条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位
任职8 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期
货从业人员资格。
