2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选练习汇总

  21. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协
会应当进行调查，给予（）。

    A.纪律处分

    B.行政处罚

    C.刑事处罚

    D.行政处分

    22. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日
起＿＿＿＿个工作日内向协会报告，由＿＿＿＿注销其从业资格。（）

    A.5 ；中国证监会

    B.10；中国证监会

    C.5 ；期货业协会

    D.10；期货业协会

    23. 《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一
系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

    C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突
时，不得继续为客户提供服务

    D.中国证监会禁止的其他行为

    24. 期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，
向中国证监会及其有关派出机构报告。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.20

    25. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职
资格。

    A.中国证监会

    B.期货交易所

    C.期货业协会

    D.国务院期货监督管理机构

    26. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，
应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务＿＿＿＿年以上经验，
或者经济管理工作＿＿＿＿年以上经验。（）

    A.3 ；3

    B.3 ；5

    C.5 ；7

    D.5 ；10

    27. 申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金
融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.10

    28. 具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人
以上职务＿＿＿＿年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理
人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

    A.5 ；3

    B.7 ；5

    C.10；8

    D.15；10

    29. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询
机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自
被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员
的任职资格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    30. 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任
职资格，由（）依法核准。

    A.中国证监会

    B.期货交易所

    C.任意中国证监会派出机构

    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案及解析

    21. 「答案」A

    「解析」《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本
办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉
嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

    据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处
罚及其他处罚。

    22. 「答案」D

    「解析」参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。

    23. 「答案」C

    「解析」当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利
益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先
的原则，不必中断向客户提供的服务。

    24. 「答案」C

    「解析」《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从
业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构
报告，并及时在协会网站公示。

    25. 「答案」A

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条
规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理
委员会核准的任职资格。

    26. 「答案」B

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条
规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应
当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3
年以上经验，或者经济管理工作5 年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。

    27. 「答案」A

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二
条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应
当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3 年以上经验，或者其他金融业务4
年以上经验，或者法律、会计业务5 年以上经验；（二）担任期货公司、证券公
司等金融机构部门负责人以上职务不少于2 年，或者具有相当职位管理工作经历。

    28：「答案」C

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六
条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职
务8 午以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格
的，学历可以放宽至大学专科。

    29. 「答案」B

    「解析」依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资
咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，
自被撤销资格之日起未逾5 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员
的任职资格。

    30. 「答案」D

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十
条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任
职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。