2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选测试8
来源：中大网校发布时间：2013-01-28
71. 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定
或者期货经纪合同约定的强行平仓（ ）进行强行平仓，造成期货公司或者客
户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
A.条件
B.价格
C.时间
D.方式
72. 在发生下列（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
A.1 ／3 以上会员联名提议
B.理事会认为必要
C.2 ／3 以上会员联名提议
D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2 ／3
73. 期货交易所的董事长行使的职权有（ ）。
A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
B.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
C.组织协调专门委员会的工作
D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
74. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（ ）等必
要的风险处置措施。A.延迟开市
B.暂停交易
C.提前闭市
D.限制交易
75. 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公
司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.拟任法定代表人自然人身份证明
D.股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定
76. 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）
申请材料。
A.变更住所申请书
B.变更住所的详细计划
C.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
77. 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A.停业申请书
B.停业决议文件
C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D.中国证监会规定的其他材料
78. 中国证监会及其派出机构可以要求下列（ ）机构或者个人，在指定
的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C.期货公司的主要业务客户
D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等
中介服务机构
79. 除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（ ）人员
不得以本人或者他人名义从事期货交易。
A.无民事行为能力人
B.限制民事行为能力人
C.期货公司的工作人员及其配偶
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和
中国期货业协会的工作人员及其配偶
80. 国务院期货监督管理机构对（ ）的董事、监事、高级管理人员以及
其他期货从业人员，实行资格管理制度。
A.期货交易所
B.期货公司及其他期货经营机构
C.期货交易所会员
D.期货保证金安全存管监控机构
答案及解析
77.ABCD 「解析」《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，
应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件
；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；（四）
中国证监会规定的其他材料。
78.ABD「解析」《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派
出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和
财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他
工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；（三）为期货
公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
79.ABCD 「解析」《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理
条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易
：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人
员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存
管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
80.ABD「解析」《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管
理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控
机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
