2013年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺汇总

    31. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

    A.期货公司会员

    B.非期货公司会员

    C.结算会员

    D.非结算会员

    32. 期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。

    A.结算准备金

    B.交易准备金

    C.结算保证金

    D.交易保证金

    33. 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制
度应当包括以下（）内容。

    A.向会员收取保证金的标准

    B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

    C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

    D.向会员收取保证金的形式

    34. 根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交
易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。

    A.基础结算担保金

    B.结算准备金

    C.变动结算担保金

    D.交易保证金

    35. 根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向
中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。

    A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政
法规、规章、政策的行为

    B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

    C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风
险的重大财务决策

    D.中国证监会规定的其他事项

    36. 我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。

    A.防范风险

    B.维护期货市场秩序

    C.维护中小客户利益

    D.规范期货公司金融期货结算业务

    37. 除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

    A.依据非结算会员的要求支付可用资金

    B.收取非结算会员应当交存的保证金

    C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

    D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

    38. 关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。

    A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得
介绍业务资格

    B.坚持审慎经营原则

    C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

    D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

    39. 证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。

    A.协助办理开户手续

    B.提供期货行情信息、交易设施

    C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

    D.中国证监会规定的其他服务

    40. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程
序和规则。

    A.办理开户

    B.行情和交易系统的安装维护

    C.客户投诉的接待处理

    D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案及解析

    31. 「答案」CD

    「解析」实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员
组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交
易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，
非结算会员对其受托的客户结算。

    32. 「答案」AD

    「解析」期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其
中结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证
金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

    33. 「答案」ABCD

    「解析」根据《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立
保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金
的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员
结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

    34. 「答案」AC

    「解析」实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结
算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有
资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。

    35. 「答案」ACD

    「解析」根据《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事
项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（一）发现期货交易所工作人员存
在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）

    期货交易所涉及占其净资产10% 以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
（三）

    期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险
的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。考试大－全国最大教育类
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    36. 「答案」ABD

    「解析」根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规
范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易
管理条例》，制定本办法。

    37. 「答案」ABCD

    「解析」根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下
列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：（一）依据非结
算会员的要求支付可用资金；（二）收取非结算会员应当交存的保证金；（三）

    收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；（四）双方约定且不
违反法律、行政法规规定的其他情形。

    38. 「答案」ABD

    「解析」证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监
督管理和相关自律性组织的自律管理。

    39. 「答案」ABD

    「解析」根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规
定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办
理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其
他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、
客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

    40. 「答案」ABC

    「解析」根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条
规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情
和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D 项属
于独立经营规则的要求。