2013年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺8
来源：中大网校发布时间：2013-01-28
11. 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有
（）。
A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B.监督检查期货交易的信息公开情况
C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管
理
12. 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A.经营计划
B.公司章程草案
C.设立期货公司申请书
D.发起人名单及其审计报告
13. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建
立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理
14. 下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务
D.期货公司的设立
15. 下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。
A.期货公司的管理人员和专业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业
人员
C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专
业人员
16. 期货从业人员受到（）的监督管理。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
17. 下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
》的立法目的是（）。
A.防范经营风险
B.规范期货公司运作
C.限制期货公司的行业垄断
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
18. 申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有从事期货业务3 年以上经验
C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D.通过中国证监会认可的资质测试
19. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人
的任职资格，应当提交的申请材料有（）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料
20. 下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是
（）。
A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.拟任人死亡或者丧失行为能力
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
答案及解析
11. 「答案」ABCD
「解析」依据《期货交易管理条例》第五十条规定，ABCD四项均属国务院期
货监督管理期货市场的监管职责。
12. 「答案」ABCD
「解析」参见《期货公司管理办法》第十条规定。
13. 「答案」ABCD
「解析」根据《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中
国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财
务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
14. 「答案」ABC
「解析」根据《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行
为的，ABC 三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调
整。
15. 「答案」ABCD
「解析」根据《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业
人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货
公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询
机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中
间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监
会规定的其他人员。
16. 「答案」AB
「解析」中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国
期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。
17. 「答案」ABD
「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规
范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制
定本办法。
18. 「答案」ACD
「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货
从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通
过中国证监会认可的资质测试。
