2013年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺汇总

    51. 期货投资者保障基金是为了（）而设立的专项基金。

    A.补偿投资者收益低于正常收益的部分

    B.补充期货公司亏损

    C.补偿投资者保证金损失

    D.补偿投资者投资失误造成的重大损失

    52. 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，
（）。

    A.补偿额等于缴纳额

    B.损失多少，补偿多少

    C.实行比例补偿

    D.实行会员补偿

    53. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属
（）。

    A.期货交易所

    B.中国证监会

    C.期货投资者保障基金

    D.风险准备金

    54. 期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（）。

    A.为保护中小投资者利益，实行全额补偿

    B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补
偿，超过10万元的部分按80% 补偿

    C.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补
偿，超过20万元的部分按90% 补偿

    D.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补
偿，超过10万元的部分按90% 补偿

    55. 期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监
会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

    A.5 亿

    B.6 亿

    C.7 亿

    D.8 亿

    56. 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在
的风险隐患进行__________和__________. （）

    A.质询；检查

    B.查询；调查

    C.询问；考察

    D.质询；调查

    57. 首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是（）。

    A.应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断

    B.应当主动回避与本人有利害冲突的事项

    C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

    D.对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝

    58. 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。

    A.不需要独立董事同意即可

    B.应当经超过1/2 的独立董事同意

    C.应当经超过2/3 的独立董事同意

    D.应当经全体独立董事同意

    59. 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿
和工作记录至少保存（）。

    A.3 年

    B.5 年

    C.10年

    D.20年

    60. 甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）

    内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

    A.6 个月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年

    答案及解析

    51. 「答案」C

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资
者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，
可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

    52. 「答案」C

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金
的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

    53. 「答案」C

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，保障基
金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

    54. 「答案」D

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货
投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资
者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过l0万元的部分
按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10
万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

    55. 「答案」D

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基
金总额达到8 亿人民币的期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

    56. 「答案」D

    「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，首
席风险官有权对期货公司存在的风险隐患进行质询和调查。

    57. 「答案」D

    「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首
席风险官应当拒绝侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意。

    58. 「答案」D

    「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货
公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董
事的，还应当经全体独立董事同意。

    59. 「答案」D

    「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，工
作底稿和工作记录至少保存20年。

    60. 「答案」c

    「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，
在两年内，曾经被认为是不合适人选的首席风险官不得担任董事等职务。