2013年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺汇总

    31. 《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属
于该情形的是（）。

    A.1/3 以上理事联名提议

    B.中国证监会提议

    C.理事长提议

    D.期货交易所章程规定的情形

    32. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位
任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得
期货从业人员资格。

    A.3

    B.5

    C.8

    D.10

    33. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    34. 甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人
员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    35. 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或
者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证
文件。

    A.外交部

    B.公证机构

    C.国务院教育行政部门

    D.国务院期货监督管理机构

    36. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）

    个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    37. 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外
人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

    A.10%

    B.20%

    C.30%

    D.50%

    38. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日
起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    39. 期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员
代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作
日内向中国证监会及其派出机构报告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    40. 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之
日起（）个工作13内向中国证监会相关派出机构报告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    答案及解析

    31. 「答案」C

    「解析」根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形
之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3 以上理事联名提议；（二）期货
交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。

    32. 「答案」C

    「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管
岗位任职8 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取
得期货从业人员资格。

    33. 「答案」A

    「解析」依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2 年
的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    34. 「答案」A

    「解析」依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2 名推荐人的书面推荐意
见。

    35. 「答案」C

    「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文
凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教
育文凭的学历学位认证文件。

    36. 「答案」C

    「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起
5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

    37. 「答案」C

    「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司
经理层人员总数的30%.

    38. 「答案」B

    「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发
生之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

    39. 「答案」A

    「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为
能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定
由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3 个工作日
内向中国证监会及其派出机构报告。

    40. 「答案」B

    「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出
决定之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。