2013年期货从业资格考试试题：法律法规冲刺训练汇总

    71. 期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

    A.分类

    B.流动性

    C.账龄

    D.可回收性

    72. 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。

    A.有价证券基准计算价值的75％

    B.有价证券基准计算价值的80％

    C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3 倍

    D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4 倍

    73. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对
市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交
易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。

    A.限制人金

    B.限制出金

    C.限制开仓

    D.提高保证金标准

    74. 期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同
时采取（）等措施，以警示和化解风险。

    A.要求会员报告情况

    B.要求客户报告情况

    C.谈话提醒

    D.发布风险提示函

    75. 下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是（）。

    A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证
监会批准

    B.经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职

    C.在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性
组织中兼职

    D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意
见，并在正式发布实施前，报告中国证监会

    76. 证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

    A.财务

    B.人员

    C.经营场所

    D.结算系统

    77. 下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。

    A.有权依法对期货公司进行监督管理

    B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

    C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

    D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

    78. 期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。

    A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

    B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标
准

    C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

    D.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准

    79. 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    A.停业申请书

    B.停业决议文件

    C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

    D.中国证监会规定的其他材料

    80. 下列关于期货交易的说法正确的是（）。

    A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住
所地为合同履行地

    B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地

    C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地

    D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所
地为合同履行地

    答案及解析

    71. 「答案」ABCD

    「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应
当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险
调整。

    72. 「答案」BD

    「解析」《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的
金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80％；（二）

    会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4 倍。

    73. 「答案」ABCD

    「解析」《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客
户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大
影响。为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取
下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）

    提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。期货交易所按交易规
则及其实施细则规定的程序采取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项措
施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者客户采取
临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员
或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警
示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、
谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

    75. 「答案」AD

    「解析」《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理
人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事
长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总
经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他
工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易
有关的营利性组织兼职。

    76. 「答案」ABC

    「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

    77. 「答案」ABD

    「解析」中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管
理。国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务
院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

    78. 「答案」BC

    「解析」《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应
当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最
低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监
管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合
本办法第七条、第八条、第九条的规定。

    79. 「答案」ABCD

    「解析」《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向
中国证监会提交下列申请材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）

    关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；（四）中国
证监会规定的其他材料。

    80. 「答案」AB

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规
定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所
地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。