2013年期货从业资格考试试题：法律法规冲刺训练汇总

    二、多项选择题（在每题给出的4 个选项中，至少有2 项符合题目要求，请
将符合题目要求选项的代码填入括号内）

    61. 期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，
并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元
的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期
货业务许可证。

    A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

    B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

    C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

    D.从事或者变相从事期货自营业务的

    62. 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，
处3 万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给
予警告，并处1 万元以上5 万元以下的罚款。

    A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

    B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

    C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

    D.擅自从事期货业务

    63. 下列关于期货交易所的说法正确的是（）。

    A.经批准设立的期货交易所应当在名称中有" 期货交易所" 的字样

    B.期货交易所有权查处会员违规行为

    C.期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责

    D.期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案

    64. 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、
（）等专门委员会。

    A.会员资格审查

    B.纪律处分

    C.调解

    D.财务和技术

    65. 下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。

    A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生

    B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

    C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理

    D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权

    66. 公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。

    A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

    B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

    C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

    D.期货交易所章程规定的其他职权

    67. 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是（）。

    A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

    B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案

    C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

    D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

    68. 公司制期货交易所董事长职权包括（）。

    A.主持股东大会

    B.组织协调专门委员会的工作

    C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

    D.主持董事会会议和董事会日常工作

    69. 期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

    A.会员资格的取得条件和程序

    B.会员资格的变更条件和程序

    C.对会员的监督管理

    D.会员违规、违约行为处理办法

    70. 公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。

    A.执行会员大会、理事会的决议

    B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

    C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

    D.接受期货交易所监督管理

    答案及解析

    二、多项选择题（在每题给出的4 个选项中，至少有2 项符合题目要求，请
将符合题目要求选项的代码填入括号内）

    61. 「答案」BCD

    「解析」参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

    62. 「答案」ABC

    「解析」《期货交易管理条例》第七十九条规定，期货公司的交易软件、结
算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院
期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，
责令改正，处3 万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接
责任人员给予警告，并处1 万元以上5 万元以下的罚款。

    63. 「答案」BC

    「解析」A 选项中经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明" 商品交
易所" 或者" 期货交易所字样；D 选项中期货交易所终止的，应当成立清算组进
行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

    64. 「答案」ABCD

    「解析」《期货交易所管理办法》第三十二条规定，理事会可以根据需要设
立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专
门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事
会规定。

    65. 「答案」BD

    「解析」《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1 人、
副理事长1 至2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

    理事长不得兼任总经理。

    66. 「答案」BCD

    「解析」公司制期货交易所股东大会行使选举和更换非由职工代表担任的董
事、监事的职权。

    67. 「答案」BC

    「解析」《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，
行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订
期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经
理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所
合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实
施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十
三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定
和股东大会授予的其他职权。

    68. 「答案」ABCD

    「解析」《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；（二）组织协调专门委员
会的工作；（三）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。副董事长协助董
事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事
代其履行职权。

    69. 「答案」ABCD

    「解析」《期货交易所管理办法》第五十五条规定，期货交易所应当制定会
员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内
容。

    70. 「答案」BCD

    「解析」《期货交易所管理办法》第五十九条规定，公司制期货交易所会员
应当履行本办法第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项规定的义务。

    第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：（一）遵守国
家有关法律、行政法规、规章和政策；（二）遵守期货交易所的章程、交易规则
及其实施细则及有关决定；（三）按规定缴纳各种费用；（四）执行会员大会、
理事会的决议；（五）接受期货交易所监督管理。