2013年期货从业资格考试法律法规模拟强化题汇总

    54. 题干非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第
四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

    A 无权代理

    B 职务代理

    C 越权代理

    D 表见代理

    参考答案[D]

    55

    题干期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，
期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大
损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

    A 不超过50%

    B 不超过20%

    C 不超过80%

    D 不超过60%

    参考答案[C]

    56

    题干期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。

    A 资金大户

    B 国外企业法人

    C 期货中介机构

    D 国内非期货经纪企业法人

    参考答案[D]

    57. 题干期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

    A 交易所规定标准

    B 经营成本或行业自律标准

    C 证监会规定的标准

    D 期货经纪公司规定的标准

    58. 题干某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担
保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根
据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。

    A 半年

    B 一年

    C 三年

    D 七年

    参考答案[C]

    59. 题干申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报
送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

    A 所在期货经纪公司人事部门

    B 原工作单位保卫部门

    C 原工作单位人事部门

    D 户籍所在地派出所

    参考答案[D]

    60. 题干下列（）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原
则。

    A 健全性原则

    B 合理性原则

    C 制度先行原则

    D 相互制约原则

    参考答案[C]