2013年期货从业资格考试法律法规模拟强化题(5)

来源:中大网校发布时间:2013-01-23

2013年期货从业资格考试法律法规模拟强化题汇总

    47. 题干企业从事境外期货业务须经()批准。

    A 中国证监会

    B 国务院

    C 商务部

    D 国家外汇管理局

    48. 题干期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期
货交易各方的合法权益。

    A 公开、公平、公证

    B 公平、公证、公信

    C 公正、公开、公信

    D 公开、公平、公正

    参考答案[D]

    49. 题干提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括
()。

    A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

    B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

    C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

    D 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

    参考答案[C]

    50. 题干期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、
监督制约、财务核对相符原则。

    A 程序化

    B 系列化

    C 保密化

    D 精细化

    参考答案[A]

    51. 题干为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年
组织()。

    A 岗位培训

    B 后续职业培训

    C 分析师培训

    D 学历教育

    52. 题干期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。

    A 及时向主管部门报告

    B 公平对待该投资者

    C 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

    D 了解投资者的投资目标

    参考答案[C]

    53. 题干期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交
易风险说明书》内容,并未让客户签字或盖章,造成客户在交易中损失的,属于
合同法中的()。

    A 双方违约行为

    B.违背诚实信用原则的行为

    C 恶意进行磋商

    D 单方违约行为

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期货从业资格(基础知识) 郑春时 15 6
期货从业资格(法律法规) 张晔 29 6

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真题解析 模考点评
基础理论与相关法规 刘 菁 300元 800元 1500元 120元 120元
工程造价计价与控制 高 华 300元 800元 1500元 120元 120元
工程技术与计量(土建) 李毅佳 300元 800元 1500元 120元 120元
工程技术与计量(安装) 陈伟珂 300元 -- -- -- --
工程造价案例分析 王 英 300元 800元 1500元 120元 120元

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