2013年期货从业资格考试法律法规模拟习题汇总

    53. 期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（　　）

    A.期货公司应当于月度终了后的7 个工作日内向公司住所地中国证监会派出
机构报送月度风险监管报表；

    B.期货公司应当于月度终了后的3 个工作日内向公司住所地中国证监会派出
机构报送月度风险监管报表；

    C.期货公司应当在年度终了后的3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计的年度风险监管报表；

    D.期货公司应当在年度终了后的1 个月内报送经具备证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

    答案：[AC]

    54. 关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）

    A.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/ 营业部家数）不得低于人民币
600 万元；

    B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%；

    C.净资本与净资产的比例不得低于40% ；

    D.净资本不得低于人民币3000万元。

    答案：[AD]

    55. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请
材料：（　　）

    A.金融期货结算业务资格申请书；

    B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；

    C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；

    D.从事金融期货结算业务的计划书；

    答案：[ABCD]

    56. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住
所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（　　）。

    A 原因。

    B.对公司的影响

    C.解决问题的具体措施和期限

    D.还应当向公司全体董事书面报告

    答案：[ABCD]

    57. 甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500
指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（　　）。

    A ：认定合同无效

    B ：公司承担15万元亏损

    C ：甲某承担15万元亏损

    D ：甲某承担30万元亏损

    参考答案[AD]

    58. 下列说法正确的有：（　　）

    A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3 个月的，风险预警期结
束；

    B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1 个月的，风险预警期结
束；

    C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，
中国证监会应当进行验收；

    D.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中
国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

    答案：[AD]

    59. 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主
要内容有（　　）。

    A ：与会员资格相应的会员资格费

    B ：与会员资格相应的会员交易席位

    C ：应当依法裁定不得转让该会员资格

    D ：不得停止该会员交易席位的使用

    参考答案[ABCD]

    60. 中国证监会派出机构应当在5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警
标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措
施：（　　）

    A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东；

    B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；

    C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5 个工作日向公司住所地中
国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标
的影响；

    D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

    答案：[ABCD]