2013年期货从业资格考试法律法规模拟习题汇总

    57. 审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。

    A ：期货交易所规定的保证金比例

    B ：期货经纪公司规定的保证金比例

    C ：客户实际交纳的保证金

    D ：中国证监会规定的保证金比例

    参考答案[A]

    58. 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）

    日内，每一年度结束后（　　）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、
规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

    A ：5 ；10

    B ：10；20

    C ：15；30

    D ：7 ；14

    参考答案[C]

    59. 期货交易所中层管理人员的任免应报（　　）备案。

    A ：中国期货业协会

    B ：本交易所会员大会

    C ：本交易所理事会

    D ：中国证监会

    参考答案[D]

    60. 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（　　）。

    A ：非盈利企业法人

    B ：非盈利民间团体

    C ：官方机构

    D ：按其章程实行自律性管理的法人组织

    参考答案[D]

    二、多选题

    1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（　　）。

    A.保证金制度

    B.当日无负债结算制度

    C.涨跌停板制度

    D.风险准备金制度

    参考答案[ABCD]

    2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。

    这些交易机制包括（　　）。

    A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

    B.可以买空和卖空

    C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

    D.保证金收取比例低于合约标的额20% 的

    参考答案[ACD]

    3.期货交易所会员享有的权利包括（　　）。

    A ：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

    B ：按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

    C ：联名提议召开会员大会

    D ：按照规定转让会员资格

    参考答案[ACD]

    4.期货业协会履行下列职责：（　　）。

    A.组织会员遵守期货法律法规和政策

    B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

    C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

    D.组织期货从业人员的业务培训

    参考答案[ABD]