2013年期货从业资格考试法律法规模拟习题汇总

    33. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）的，风险预警
期结束。

    A ：15个工作日

    B ：1 个月

    C ：2 个月

    D ：3 个月

    参考答案[D]

    34. 期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（　　）。

    A ：1 年

    B ：5 年

    C ：10年

    D ：20年

    参考答案[B]

    35. 期货公司应当按照分类、（　　）、账龄和可回收性等不同情况采取不
同比例对资产进行风险调整。

    A.流动性

    B.流动资产

    C.净资本

    D.流动负债

    参考答案[A]

    36. 净资本的计算公式为：净资本= 净资产- 资产调整值+ （　　）- 客户
未足额追加的保证金-/+ 其他调整项。

    A.负债

    B.流动负债

    C 负债调整值

    D.流动资产

    参考答案[C]

    37. 期货公司持有的金融资产，按照（　　）和流动性情况采取不同比例进
行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进
行风险调整。

    A.分类

    B.账龄

    C.可回收性

    D.流动资产

    参考答案[A]

    38. 证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于
（　　）。

    A ：1 年

    B ：5 年

    C ：15年

    D ：20年

    参考答案[B]

    39. 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（　　）名具有期货从业
资格的业务人员。

    A ：2

    B ：3

    C ：4

    D ：5

    参考答案[D]

    40. 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（　　）

    个工作日内，做出是否批准的决定。

    A.7 个工作日

    B.10个工作日

    C.15个工作日

    D.20个工作日

    参考答案[D]