2013年期货从业资格考试法律法规全真练习题汇总

  一、单项选择题

    1. D 2. B 3. C4. B 5. A6. B7. B8. C9. C10. D11. A12. C13. C14. C15.
B16. A17. B18. A19. D20. A21. B22. B23. C24. A25. D26. C27. A28. C29.
C30. B31. B32. D33. A.34. D35. D36. B37. A38. B39. A40. B41. A42. B43.
C44. A45. C46. B 47. C48. C49. A50. D51. D52. D53. B54. C55. B56. C57.
C58. B59. A60. D

    二、多项选择题

    61. B C62. A B C D63. A B C D.64. A B C D65. A B C D66. A B C D67.
A B C D68. A B C

    69. A B C D70. A B71. A B C D.72. A B C D73. A B C74. A C75. B C D76.
A C.

    77. A D78. B D79. A B C80. A C D81. A B82. A B83. A D84. A C D85.
A C86. A B D87. A D

    88. A C D.89. A B C90. B C D91. A D92. A D93. A D94. B D95. A B96.
B C D.

    97. A C98. A B99. C D100. A C D101. A B D102. A B C103. A B C D.

    104. B C D.105. A B C106. B C D 「107. A C D108. C D109. A B C.110.
B C D111. B D

    112. A B C D113. B C114. A B D115. A C116. A C117. C D118. A C119.
A B C120. A B D.

    三、判断是非题

    121. B「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第
十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交
易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

    122. B「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第
五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

    123. B「解析」《刑法修正案（六）》第十二条第二款规定，社会保障金管
理机构违反国家规定运用资金的，只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人
员进行处罚，实行单罚制。

    124. B「解析」保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算
和保证履约。

    125. B「解析」证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

    126. A「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条的规定。

    127. B「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十
一条规定证券公司不得代客户下达交易指令。

    128. A「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条的规
定。

    129. B「解析」期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，
证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

    130. A「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条的规
定。

    131. A「解析」参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第一
款。

    132. B「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条的规定，
期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，
向公司住所地中国证监会派出机构报送。

    133. B「解析」期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出
机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因
进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

    134. A「解析」参见《期货从业人员执业行为准则》第八条。

    135. B「解析」《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公
平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。