2013年期货从业资格考试法律法规全真练习题汇总

    166.上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款
申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。

    A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

    B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

    C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

    D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

    167. A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽
松的政策。甲客户的保证金不足， A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金
一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲
客户，造成巨大损失。甲客户声称 A期货公司未履行通知义务，要求 A期货公司
承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是（）。

    A. A期货公司如果未与客户书面协商一致， A期货公司应当承担主要赔偿责
任，赔偿额不超过损失的80%

    B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失
由 A期货公司承担

    C. A期货公司如果未与客户书面协商一致， A期货公司应当承担全部赔偿责
任

    D. A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和 A期货公司共
同承担

    168.张系某国有期货交易所会计。2008年3 月20日下午下班时，张某发现所
出纳员王某将2 万元营业款遗忘在办公桌抽屉内（未锁）。当日下班后，张某趁
所内无人之机，返回所内将该2 万元取出，用报纸包好后藏到自己办公桌下面的
垃圾袋中，并用纸箱遮住垃圾袋。次日上午案发，赃款被他人找出。对此下列说
法正确的是（）。

    A.张某的行为构成贪污罪

    B.张某的行为构成职务侵占罪

    C.张某的行为构成盗窃罪

    D.张某的行为不属于滥用职权罪

    169.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约
定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由
李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一
行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

    A.给予警告处分

    B.认定该承诺无效，并对甲给予3 万元以下罚款

    C.撤销其从业资格，3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

    D.期货业协会无权予以处罚

    170.孙某是 A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。 A期货公司指派
孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了 B期货公司工作，但 A期货公司和孙
某都没有将此情况告知范某。范某继续在 A期货公司交易，并继续把下达的指令
交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回 A期货公司，导致了范某的损失。 B
公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。

    A. A期货公司

    B. B期货公司

    C.孙某

    D.孙某和 B期货公司