2013年期货从业资格考试法律法规多选题例析汇总

    不定项选择题（本题共10个小题，每题2 分，共20分。在每题给出的4 个选
项中，有1 个或者1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填
入括号内）

    张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某
为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都
没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给
张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司
对此事完全知情并采取默认态度。

    根据以上情况，回答下列问题：

    161.在本案中，（）应承担该损失。

    A.甲期货公司

    B.乙期货公司

    C.张某

    D.张某和乙期货公司

    162.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期
货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能
受到的行政处罚是（）。

    A.给予警告

    B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C.并处1 万元以上5 万元以下的罚款

    D.刑事起诉

    163.张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（ ）。

    A.向李某承诺一定会使李某盈利

    B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露

    C.代理客户进行期货交易

    D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

    164.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（）承担
责任。

    A.甲公司

    B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担

    C.张某

    D.离任前由甲公司承担，离任后由张某

    165.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（）。

    A.不承担任何民事责任

    B.承担违约责任和侵权责任

    C.只承担违约责任

    D.只承担侵权责任