2013年期货从业资格考试法律法规强化题汇总

    85. 下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。

    A ：注册资本不低于人民币1 亿元

    B ：申请日前3 个会计年度，至少1 年盈利

    C ：每季度末客户权益总额平均不低于人民币3 亿元

    D ：控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

    参考答案[ACD]

    86. 期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取
下列措施：（）

    A ：出具警示函

    B ：对公司高管人员进行监管谈话

    C ：责令公司增加内部合规调查的频率

    D ：提请董事会，撤销高管人员职务

    参考答案[ABC]

    87. 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

    A ：人民币9000万元

    B ：客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益
之和的6%

    C ：人民币3000万元

    D ：其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

    参考答案[AB]

    88.

    题干：刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取
证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他
对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节
严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以
下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以
上五倍以下罚金。

    A ：散布虚假信息

    B ：买入或者卖出该证券

    C ：从事与该内幕信息有关的期货交易

    D ：泄露该信息

    参考答案[BCD]

    89.

    题干：期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。

    A ：中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

    B ：派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

    C ：中国证监会对上报材料进行书面审核

    D ：中国证监会做出是否核准任职资格的决定

    参考答案[ABCD]

    90. 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明
下列事项：（）

    A ：介绍业务的范围

    B ：介绍业务对接规则

    C ：违约责任

    D ：客户投诉的接待处理方式

    参考答案[ABCD]

    91. 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

    A ：申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准

    B ：全资拥有或者控股一家期货公司

    C ：具有满足业务需要的技术系统

    D ：配备必要的业务人员，营业部至少有5 名具有期货从业资格的业务人员

    参考答案[ABC]

    92. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开
谴责。

    A ：情节严重

    B ：情节较轻

    C ：并造成严重后果

    D ：未造成严重后果

    参考答案[AC]