2013年期货从业资格考试法律法规强化题汇总

    77. 题干：期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

    A ：周报表

    B ：月报表

    C ：季度报表

    D ：年报表

    参考答案[ABD]

    78. 经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》
的人员有：（）

    A.期货交易所的高级管理人员

    B.中国证监会的期货管理人员

    C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5 年以上的期货经纪公司高级管理
人员

    D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

    参考答案：[AC]

    79. 题干：下列表述中，（）是正确的。

    A ：期货经纪公司应当加入期货业协会

    B ：期货经纪公司应当加入工商企业联合会

    C ：中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

    D ：中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

    参考答案[AD]

    80. 题干：我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

    A ：投资基金

    B ：经纪业务

    C ：咨询、培训

    D ：自营

    参考答案[BC]

    81. 首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）。

    A ：监管谈话

    B ：出具警示函

    C ：责令更换

    D ：认定为不适当人选

    参考答案[ABCD]

    82. 题干：期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项
包括（）。

    A ：聘用具有资格的从业人员

    B ：从业人员死亡

    C ：从业人员被解聘

    D ：聘用的从业人员辞职

    参考答案[ABCD]

    83. 题干：属于从事期货业务的机构有（）。

    A ：期货交易所

    B ：期货经纪公司

    C ：从事境外期货交易的机构

    D ：期货投资咨询机构

    参考答案[ABCD]

    84. 题干：期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当
履行的职责有（）。

    A ：遵守有关法律、法规、规章和政策

    B ：遵守期货交易所有关规则及公司章程

    C ：建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部
控制制度

    D ：配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

    参考答案[ABCD]