2013年期货从业资格考试法律法规多选题例析汇总

    167.上海期货交易所的铝期货价格于2008年3 月14日、15日、16日连续三日
涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时
把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。

    除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

    A.把最大涨幅幅度调整为±5%

    B.把最大涨跌幅度调整为±3%

    C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

    D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

    168.王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3 月10日买入铜期货合约2000
手（5 吨/ 手），价格为65000 元/ 吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，
那么会员丙需要缴纳的3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债
按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所
专用结算账户的实有货币资金为700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高
金额是（）。

    A.2800万元 B.3000 万元 C.3100 万元 D.3200 万元

    2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元
准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅
自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列
问题：

    169.案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

    A.挪用客户保证金

    B.违规划转客户保证金

    C.收取保证金不入账

    D.不按照规定接受客户委托

    170.案例中王某应受到什么惩罚？（）

    A.给予纪律处分，处2 万元以上5 万元以下的罚款

    B.给予纪律处罚，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或
者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C.给予警告，并处1 万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤
销任职资格、期货从业人员资格

    D.给予警告，并处3 万元以上5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤
销任职资格、

    参考答案及详解

    161. A B「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第（一）

    项、第（二）项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具
备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件：（一）董事长、总经
理和副总经理中，至少3 人的期货或者证券从业时间在5 年以上，其中至少2 人
的期货从业时间在5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长
或者高级管理期货法律法规汇编人员时间在3 年以上；（二）注册资本不低于人
民币1 亿元，申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

    162. B「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第（八）项
的规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3 年内未因违法
违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚，不
符合条件。

    163. A D「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
》第十一条、第十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上
学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。（四）具有从事期货业务3 年以
上经验，或者其他金融业务4 年以上经验，或者法律、会计业务5 年以上经验；
（五）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2 年，或
者具有相当职位管理工作经历。