单项选择题

    1.

    题干：客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　　）。

    A：不承担责任

    B：承担次要赔偿责任

    C：承担主要赔偿责任，最高不超过80%

    D：全部承担赔偿责任

    参考答案[D]

    2.

    题干：《期货从业人员执业行为准则》自（　　）施行。

    A：2003年7月1日

    B：2003年7月10日

    C：2003年6月31日

    D：2003年7月31日

    参考答案[A]

    3.

    题干：中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　　）制度。

    A：配额

    B：依法征税

    C：许可证

    D：审核

    参考答案[C]

    4.

    题干：期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　　）。

    A：3年

    B：5年

    C：10年

    D：20年

    参考答案[B]

    5.

    题干：（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。

    A：中国期货业协会

    B：中国证监会

    C：中国证券业协会

    D：期货交易所

    参考答案[B]

    6.

    题干：期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　　）。

    A：与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B：任用不具备资格的期货从业人员

    C：挪用客户保证金

    D：向客户作获利保证，分享利益，共担风险

    参考答案[B]

    7.

    题干：期货经纪公司因（　　）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

    A：营业期限届满，股东大会决定不再延续

    B：股东大会决定解散

    C：破产

    D：因合并或者分立需要解散

    参考答案[C]

    8.

    题干：直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（　　）。

    A：自然人

    B：国有企业

    C：投机客户

    D：期货交易所会员

    参考答案[D]

    9.

    题干：期货交易所会员应当委派（　　）进入交易所场内进行期货交易。

    A：客户代表

    B：公司的交易部经理

    C：公司的运作部经理

    D：出市代表

    参考答案[D]

    10.

    题干：我国的期货交易必须在（　　）内进行。

    A：期货交易所

    B：商品交易市场

    C：商品产地

    D：买卖双方约定的场所

    参考答案[A]