31、为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，《证券法》规定（ ab   ）
a、建立证券投资者保护基金制度
b、明确对投资者损害赔偿的民事责任制度
c、明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度
d、增加了对证券公司主要股东的资格要求
32、证券公司建立经纪人信息查询制度，有利于（  abc  ）。
a、提高证券公司服务的安全，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
b、客户对证券公司的服务进行监督及证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
c、客户与证券公司的联络
d、防止经纪业务营销活动中的不正当竞争行为
33、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书，按《监管条例》规定，将可能面临的处罚包括（ abcd   ）。
a、责令改正，给予警告
b、没收违法所得
c、没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以下罚款
d、撤销任职资格或证券从业资格
34、《监管条例》从（ abc   ）角度出发对证券经纪人的基本业务素质作了最基本的要求。
a、保护客户利益
b、防范证券公司风险
c、维护证券市场稳定
d、防止系统风险
35、《监管条例》明确了证券公司了解客户的原则，即要求证券公司在向客户提供证券资产管理业务的情况下，需要对投资者的（   abcd   ）等情况进行审查。
a、真实身份                              b、财务状况
c、投资目的                              d、投资经验
36、证券公司与客户签约时的合同讲解的内容主要是（    ）
a、业务规则                             b、合同内容
c、行情趋势                             d、交易技巧
37、《监管条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（ acd  ）报告的要求。
a、年度                                 b、季度
c、月度                                 d、临时
38、我国证券市场法律体系由( abc   )构成。
a、国家法律                             b、行政法规
c、部门规章                             d、自律规则
39、我国对证券市场的监督管理遵循（abcd    ）原则。
a、依法管理                            b、保护投资者利益
c、公开、公平和公正                    d、行政监管和自律相结合
40、中国证券业协会以(    )为自律管理的工作方针。
a、自律                                b、服务
c、传导                                d、监督