法规考前仿真试题五(3)

来源:发布时间:2008-12-25

21.为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施? 
(A)对期货业提起诉讼 
(B)命令期货业停业或为其它必要处分 
(C)以上皆是 
(D)以上皆非。
22.期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处 
(A)一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金 
(B)三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金 
(C)五年以下有期徒刑,得并科新台币240万元罚金 
(D)七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金。
23.下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑,得并/中国期货考试网/科新台币180万元罚金? 
(A)对期货交易人作获利之保证。 
(B)与期货交易人约定分享利益或共同承担损失 
(C)利用期货交易人账户或名义为自己从事交易 
(D)以上皆是。
24期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以 
(A)一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金 
(B)三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金 
(C)新台币十二万元以上,六十万元以下罚锾 
(D)七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金。
25.期货交易法之施行日期,经行政院核定为: 
(A)八十六年一月一日
(B)86年六月一日
(C)八十六年九月一日
(D)八十六年十二月一日。
26.杠杆交易商系指经营 
(A)期货契约交易
(B)期货选择权契约交易
(C)选择权契约交易
(D)杠杆保证金契约交易。
【期货商设置标准、管理规则及人员规则】
27.依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为 
(A)五千万
(B)二亿 
(C)四亿 
(D)六亿。
28.依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为 
(A)五千万 
(B)二亿 
(C)四亿 
(D)六亿。
29.经纪业务,则其指拨专用营运资金为新台币: 
(A)一千五百万元 
(B)五千万元 
(C)一亿元 
(D)二亿元。
30.期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规/中国期货考试网/定原则上   须于多久内完成公司登记,并检具书件提出许可证照之申请?
(A)六个月 
(B)九个月 
(C)十二个月 
(D)以上皆非。
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