2013年期货从业资格法律法规考试试题练习汇总

    单选题

    1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。

    A： 不承担责任

    B： 承担次要赔偿责任

    C： 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

    D： 全部承担赔偿责任

    参考答案[D]

    2.题干： 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    参考答案[A]

    3.题干： 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ）

    A.三分之一以上会员联名提议时

    B.中国期货业协会提议时

    C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

    D.理事会认为必要时

    参考答案[B]

    4.题干： 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。

    A： 3年

    B： 5年

    C： 10年

    D： 20年

    参考答案[B]

    5.题干： （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

    A： 中国期货业协会

    B： 中国证监会

    C： 中国证券业协会

    D： 期货交易所

    参考答案[B]

    6.题干： 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。

    A： 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B： 任用不具备资格的期货从业人员

    C： 挪用客户保证金

    D： 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

    参考答案[B]

    7.题干： 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

    A： 营业期限届满，股东大会决定不再延续

    B： 股东大会决定解散

    C： 破产

    D： 因合并或者分立需要解散

    参考答案[C]

    8.题干： 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。

    A.5年

    B.10年

    C.15年

    D.20年

    参考答案[D]

    9.题干： 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

    A： 客户代表

    B： 公司的交易部经理

    C： 公司的运作部经理

    D： 出市代表

    参考答案[D]

    10.题干： 我国的期货交易必须在（ ）内进行。

    A： 期货交易所

    B： 商品交易市场

    C： 商品产地

    D： 买卖双方约定的场所

    参考答案[A]