2013年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺题汇总

    31. （　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

    A.中国证监会

    B.中国期货业协会

    C.期货交易所

    D.财政部

    32. （　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

    A.中国证监会、期货交易所

    B.中国期货业协会、期货交易所

    C.中国证监会、中国期货业协会

    D.中国期货业协会、商务部

    33. 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任
职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

    A.具有经济管理工作3 年以上经验

    B.具有从事期货、证券等金融业务3 年以上经验

    C.具有从事法律、会计业务3 年以上经验

    D.具有大学专科以上学历

    34. 申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业
务或者法律、会计业务（　　）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级
职称。

    A.2 年

    B.3 年

    C.5 年

    D.8 年

    35. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，
申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

    A.通过中国证监会认可的资质测试

    B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

    C.有履行职责所必需的时间和精力

    D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2 年

    36. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，
在持有或者控制期货公司（　　）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要
社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

    A.2%

    B.3%

    C.5%

    D.10%

    37. 在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管
理及撤销的机构是（　　）。

    A.中国期货业协会

    B.中国证监会

    C.期货交易所

    D.商务部

    38. 参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（　　）。

    A.年满18周岁

    B.具有完全民事行为能力

    C.具有高中以上文化程度

    D.具有良好的职业道德与守法意识

    39. 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请
从业资格。

    A.自行直接向中国期货业协会

    B.自行直接向中国证监会

    C.事先通过其所在机构向中国期货业协会

    D.事先通过其所在机构向中国证监会

    40. 期货公司首席风险官是负责对期货公司（　　）进行监督检查的期货公
司高级管理人员。

    A.风险管理状况

    B.经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

    C.财务状况和风险管理状况

    D.经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况